Compliance

Compliance bedeutet die Einhaltung und Überwachung von Gesetzen sowie externen und internen Regeln.

Compliance soll ein Unternehmen nicht nur vor Haftungsansprüchen und wirtschaftskriminellen Handlungen schützen, es ist auch Teil der sozialen Verantwortung von Unternehmen (CSR – Corporate Social Responsibility). Künftig wird Compliance auch dem Schutz vor Fehlverhalten gegenüber der Gesellschaft und der Umwelt dienen. Es ist dann sinnvoll, ein übergeordnetes Compliance-Management mit einem Compliance-Beauftragten zu etablieren, mit dessen Hilfe die Einhaltung der Verpflichtungen sichergestellt wird.

News 04.03.2024 Veranstaltungskalender

Die 18. Auflage des Risk Management Congresses widmet sich aktuellen Herausforderungen wie z. B. KI-Einsatz im Risikomanagement, Krisenvorbeugung und Resilienz, Integration von Nachhaltigkeit und ESG-Risiken sowie dem Aufbau eines IKS. Die Veranstaltung findet am 13. und 14. Mai 2024 in Hamburg statt.mehr

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News 27.02.2024 Geldwäscheprävention

Die Europäische Kommission hat eine Liste politisch exponierter Personen (PeP) veröffentlicht. Die Liste enthält wichtige öffentliche Ämter auf nationaler Ebene, in internationalen Organisationen sowie in Organen und Einrichtungen der Europäischen Union.mehr

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News 21.02.2024 The One-Person Compliance Department

Wie können Unternehmen trotz wachsender Compliance-Herausforderungen ihr Potenzial maximieren? Erfahren Sie, wie die Wahl der richtigen Tools und Prozesse den Unterschied machen kann.mehr

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News 07.02.2024 Compliance-Kommunikation

Compliance Officer sind unverzichtbare Vermittler zwischen rechtlichen Anforderungen und der Realität. Wie können sie wirksam kommunizieren, um ihr Unternehmen zu schützen und dessen Erfolg zu fördern?mehr

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Kommentar 02.02.2024 CSDDD

Auf den letzten Metern ist ein Politik-Poker um die „Corporate Sustainability Due Diligence Directive“ (CSDDD) entbrannt. Die FDP möchte die europäische Lieferketten-Richtlinie in der geplanten Form verhindern. Damit folgt sie Forderungen von Unternehmensverbänden, die jedoch nicht die Meinung der gesamten Unternehmerschaft abbilden.mehr

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Überblick 25.01.2024 Finanz-Compliance

Ist es schon für deutsche Unternehmen schwierig, alle Finanzvorschriften einzuhalten, so ist die Hürde für ausländische Unternehmen um ein Vielfaches höher. Der Beitrag soll daher einen Überblick über die nationalen Regelungen geben.mehr

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News 22.01.2024 IDW Positionspapier

Die Sicherstellung der Beachtung des geltenden Rechts für Unternehmen ist aufgrund der hohen gesetzlichen Anforderungen an Unternehmen sehr herausfordernd. Daher hat sich das IDW des Themas angenommen und unter dem Titel „Compliance-Kultur in deutschen Unternehmen verbessern – zur Empfehlung A.5 DCGK 2022“ ein Positionspapier verfasst.mehr

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News 16.01.2024 CBAM

Haben Sie schon an die Frist für die Abgabe Ihres ersten CBAM-Berichts am 31.1.2024 gedacht? Die erste Berichtsperiode ist im Januar gestartet. Unternehmen müssen nun erstmals über die mit ihren Importen verbundenen Emissionen berichten. Kommen sie ihrer Pflicht nicht nach, drohen finanzielle Sanktionen.mehr

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Überblick 10.01.2024 Revisoren

Die Rolle eines Revisors in einem Unternehmen ist von entscheidender Bedeutung, da sie dazu beiträgt, die Integrität der finanziellen Berichterstattung sicherzustellen und das Vertrauen der Stakeholder zu wahren. Neben den fachlichen Qualifikationen sind auch die persönlichen Eigenschaften und Fähigkeiten eines Revisors von großer Bedeutung.mehr

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News 20.12.2023 Compliance 2024

Compliance 2024: Wie der Unternehmensreport als Reputationsschlüssel dient und warum Compliance in einer sich ständig ändernden Geschäftswelt zum entscheidenden Wettbewerbsvorteil wird.mehr

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News 19.12.2023 Economic Crime and Corporate Transparency Act 2023

Inwieweit ist der Economic Crime and Corporate Transparency Act auch für deutsche Unternehmen relevant, und in welchen Fällen könnte das Gesetz Anwendung finden?mehr

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News 14.12.2023 CoCoGo-Podcast

Aktuelle Compliance und Corporate Governance Entwicklungen – Samira Khalil und Wirnt Galster diskutieren in der 10. Folge unseres Podcasts Themen wie die Auswirkungen der Lieferkettengesetzgebung in Deutschland und der EU, staatliche Corporate Governance im Lichte des Urteils des Bundesverfassungsgerichts sowie die Herausforderungen durch künstliche Intelligenz. Bleiben Sie informiert und hören Sie rein!mehr

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News 13.12.2023 Arbeitsrecht und Compliance

Auch im Arbeitsrecht spielt Compliance eine nicht unerhebliche Rolle. So können Verstöße auch zu arbeitsrechtlichen Sanktionen führen. Neben Abmahnungen und Tatkündigungen ist in diesem Zusammenhang bei Beweisschwierigkeiten auch an Verdachtskündigungen zu denken.mehr

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News 07.12.2023 Welt-Anti-Korruptions-Tag

Am 9. Dezember 2023 findet weltweit der Internationale Antikorruptionstag statt. Dieser Tag wurde 2003 von den Vereinten Nationen ins Leben gerufen, um das Bewusstsein für die weitreichenden Auswirkungen von Korruption zu schärfen.mehr

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Überblick 04.12.2023 EU-Binnenmarkt

Die EU hat im Jahr 2023 einen neuen Regelkomplex erlassen, um wettbewerbsverzerrende Einflüsse durch Subventionen von Drittstaaten auf den Binnenmarkt einzudämmen. Die eingeführten Meldepflichten und Kontrollbefugnisse der Kommission stellen Unternehmen vor zahlreiche Herausforderungen.mehr

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Überblick 28.11.2023 Schattenwirtschaft

Die Schattenwirtschaft, auch als informelle Wirtschaft oder Schwarzarbeit bekannt, ist ein Phänomen, welches die globalen Wirtschaftssysteme grundlegend beeinflusst. In diesem Artikel werfen wir einen fachlichen Blick auf die Schattenwirtschaft, analysieren ihre Ursachen und diskutieren Ansätze zur Bekämpfung.mehr

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News 22.11.2023 Impact und Kosten

Durchschnittlich 5 Millionen USD. Das ist die Summe, nach der die meisten CEOs und CFOs suchen, wenn sie wissen wollen, wie hoch die durchschnittlichen Compliance-Kosten für größere Unternehmen weltweit sind. Dieser Betrag ist zwar erschreckend, aber nur ein Teil der Wahrheit.mehr

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News 31.10.2023 Compliance

Kleine Präsente zu Weihnachten gehören in der Geschäftswelt einfach dazu. Unternehmen sollten aber klare Compliance-Regeln zum Umgang mit Geschenken von Geschäftspartnern vorgeben - sonst drohen schnell Bestechungsvorwürfe und damit Schwierigkeiten für Unternehmen und Mitarbeitende.mehr

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Überblick 31.10.2023 Greenwashing: Haftung und Verantwortung

Greenwashing ist in den letzten Jahren zu einem Begriff geworden, der nicht nur die Geschäftswelt maßgeblich beeinflusst, sondern auch auf Verbraucher starke Auswirkungen haben kann.mehr

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Überblick 18.10.2023 Compliance-Messung

Wie kann Compliance-Messung als strategisches Instrument zur Risikominimierung, Vertrauensbildung und Effizienzsteigerung in der modernen Geschäftswelt eingesetzt werden? mehr

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Überblick 17.10.2023 Compliance-Management-System

Unternehmen sehen sich mit einer ständig wachsenden Zahl neuer Vorschriften und Gesetze konfrontiert. Dies macht es in der heutigen Zeit besonders herausfordernd, den Anforderungen des Marktes, der Regulierungsbehörden und auch der eigenen Belegschaft gerecht zu werden.mehr

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Überblick 04.10.2023 Standard-Datenschutzmodel (SDM Version 3.0)

Das SDM ist ein von den „unabhängigen Datenschutzaufsichtsbehörden des Bundes und der Länder“ entwickeltes Modell zur Unterstützung von Organisationen bei der Umsetzung ihrer Datenschutzpraktiken und -prozesse. Es soll die Einhaltung von Datenschutzgesetzen und -vorschriften erleichtern und Datenschutzrisiken minimieren.mehr

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News 27.09.2023 Veranstaltungskalender

Die Fachtagung "Operatives Verrechnungspreismanagement" bietet einen Überblick über die aktuellen Themen zum Verrechnungspreismanagement. Die Veranstaltung wird als Live Online Event am 30.11. und 01.12.2023 durchgeführt.mehr

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News 13.09.2023 Videocast

Bleiben Sie auf dem Laufenden mit der neuen Folge von „Recht kompakt“, Ihrem wöchentlichen Überblick über aktuelle Leitsatzentscheidungen des BGH und interessante Themen auf dem Haufe Rechtsportal.mehr

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News 12.09.2023 Berufsausübungsgesellschaften

Die Satzungsversammlung hat einen Compliance-Standard für anwaltliche Berufsausübungsgesellschaften beschlossen. Dieser enthält beispielhafte Maßnahmen zur Kontrolle der Einhaltung des anwaltlichen Berufsrechts.mehr

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News 22.08.2023 Veranstaltungskalender

Risikomanagement, Compliance und verwandte Themen bilden die Leitplanken und Rahmenbedingungen für den unternehmerischen Erfolg. Der Risk Kongress 2023 informiert über Herausforderungen und Lösungsansätze in Zeiten von geopolitischen Umwälzungen, ESG-Kriterien, Digitalisierung und steigenden gesetzlichen Anforderungen.mehr

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News 07.08.2023 BAFA-Handreichung für mittelbar Betroffene

Das LkSG ist in Kraft, und auch KMU sind mindestens mittelbar betroffen. Die neuste BAFA-Handreichung und ein FAQ-Katalog für KMU bieten Orientierung, wie mit Anfragen von Kunden, die vom LkSG betroffen sind, umzugehen ist.mehr

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News 02.08.2023 Compliance in der Lieferkette

Am 23. Februar 2022 legte die EU-Kommission einen Vorschlag für eine Richtlinie über die Sorgfaltspflicht gegenüber Unternehmen im Bereich der Nachhaltigkeit vormehr

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News 05.06.2023 Hinweisgebersysteme

Die EU-Whistleblower-Richtlinie hätte bis 17.12.2021 in nationales Recht umgesetzt werden müssen. Der Bundestag hatte eine erste Fassung am 16.12.2022 beschlossen, zu der allerdings am 10.2.2023 der Bundesrat seine Zustimmung verweigerte.mehr

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News 23.05.2023 Datensicherheit

TikTok, die chinesische Kurzvideoplattform, gerät zunehmend wegen Sicherheitsbedenken ins Kreuzfeuer von Staaten und Institutionen. In Deutschland ist ein Verbot derzeit nicht in Sicht, jedoch dürfen Beschäftigte der Bundesregierung TikTok auf ihren Dienstgeräten nicht nutzen. mehr

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News 16.05.2023 Hinweisgeberschutzgesetz

Nun ist es offiziell: Beschäftigungsgeber müssen in Kürze interne Meldestellen einrichten. Diese Pflicht ergibt sich aus dem neuen Hinweisgeberschutzgesetz (HinSchG), welches bald verkündet und voraussichtlich Mitte Juni 2023 in Kraft treten wird.mehr

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News 10.05.2023 Interview mit Simone Schrön, Börlind GmbH

Das neue Hinweisgeberschutzgesetz (HinSchG) wird hierzulande erst von wenigen Unternehmen umgesetzt. Der Naturkosmetikhersteller Börlind gehört zu den ersten Unternehmen, die ein digitales Hinweisgebersystem eingerichtet haben. Wie das System auch die Mitarbeiterkommunikation verbessert, berichtet HR-Leiterin Simone Schrön.mehr

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News 17.04.2023 Online-Literaturforum

Compliance soll die Einhaltung von Normen und internen Regeln in einer Organisation soweit wie möglich sicherstellen. Gerade die Normen verändern sich ständig, wie das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz und das Hinweisgeberschutzgesetz zeigen. Vor diesem Hintergrund ist eine regelmäßige Aktualisierung des Compliance-Wissens unabdingbar.mehr

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News 12.04.2023 Produkthaftung

Produkthaftung stellt bereits heute ein erhebliches Risiko für Unternehmen dar. Der Entwurf der neuen EU-Produkthaftungsrichtlinie wird dieses Risiko noch verschärfen. Der Beitrag soll helfen, diese Risiken zu identifizieren und aufzeigen, wie Unternehmen sich dagegen bestmöglich absichern könnenmehr

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News 29.03.2023 Berufsverband der Compliance Manager

Der Berufsverband der Compliance Manager (BCM) führte auch dieses Jahr eine Berufsfeldstudie durch. Ein Schwerpunkt war die Rolle und Verantwortung der Compliance Manager in Organisationen. Befragt wurden Personen, die als Compliance Manager in Organisationen beschäftigt sind. mehr

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News 15.03.2023 Compliance Management System

Compliance-Risikomanagement und ‑Risikobewältigung, Compliance-Organisation und ‑Dokumentation: Die Neufassung des IDW-Prüfungsstandards 980 gibt Anlass für einen kritischen Review des bestehenden Compliance Management Systemsmehr

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News 07.03.2023 Lieferketten

Gut zwei Monate nach Inkrafttreten des LkSG sieht die Top-Juristin Bettina Mertgen von der Unternehmensberatung Deloitte Legal auf Unternehmensseite einige immer wieder auftretende Fehler. Diese sind die häufigsten – und vermeidbarsten.mehr

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News 06.03.2023 Lieferketten

Es ist noch ziemlich frisch und leider in manchen Punkten schwammig: Weshalb sich Unternehmen, auch wenn es sie (noch) nicht unmittelbar trifft, mit dem Lieferkettengesetz beschäftigen sollten, haben wir Thomas Sommereisen, Director Sustainability Consulting bei Scholz & Friends Reputation, gefragt.mehr

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News 03.03.2023 Pflichtenmanagement und Kommunikation

Ein Verstoß gegen Arbeits- und Umweltschutzanforderungen kann massive Folgen für Mensch und Umwelt haben. Mit einem Compliance-Managementsystem sollen betriebliche Risiken erkannt, abgestellt und damit eine Haftung vermieden werden. Schlüssel für den Erfolg sind hierbei ein Pflichtenmanagement und eine funktionierende interne Kommunikation.mehr

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News 14.02.2023 eIDAS

Mit der Zustimmung zur Änderung der eIDAS-Verordnung bereitet der EU-Rat den Weg für die EUid-Wallet. Diese soll bis 2030 flächendeckend in Europa genutzt werden können. Datenschützer kritisieren den Vorstoß.mehr

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Trendbericht 10.02.2023 Strategy

Tax Compliance: Das ist der Spagat zwischen Steuerrecht und Steuerstrafrecht, zwischen steuerlichen Vorteilen und Steuerhinterziehung. Jedes Unternehmen verpflichtet sich zur Einhaltung gesetzlicher Steuervorschriften. Das nachzuhalten, ist Aufgabe eines Tax Compliance Managers. Was dahinter steckt, welche Herausforderungen damit verbunden sind und wie man Tax Compliance in der eigenen Organisation nicht nur sicherstellt, sondern auch fördert, lesen Sie hier.mehr

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News 07.02.2023 Geldwäschegesetz - 5. Update

Wer für Compliance verantwortlich ist, sollte stets aktuell am Thema Geldwäschebekämpfung und Verhinderung von Terrorismusfinanzierung dranbleiben, da hier mit EU-Richtlinien und nationalen Initiativen ständig nachgeschärft wird.mehr

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News 31.01.2023 Korruption

Nach Bundesbeamtengesetz (BBG), sowie nach § 3 Abs. 2 des Tarifvertrags im öffentlichen Dienst (TVöD) gilt ein generelles Verbot, Vergünstigungen anzunehmen. Aber was sind alles Vergünstigungen? Gilt dies auch für kleinere Aufmerksamkeiten, wie die Pralinenschachtel zu Weihnachten?mehr

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News 24.01.2023 Microsoft 365, Azure & Co.

Seit dem 1.1.2023 bietet Microsoft die Möglichkeit, bei bestimmten Produkten Daten ausschließlich innerhalb der EU-Datengrenze zu speichern und zu verarbeiten. Damit erweitert Microsoft die bestehenden Maßnahmen zur Speicherung und Verarbeitung auf Servern in der EU und setzt die Anforderungen der DSGVO zumindest teilweise um.mehr

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News 19.01.2023 Persönliche Daten frei zugänglich

Seit dem 1.8.2022 werden auf www.handelsregister.de die Einträge aller deutschen Handels-, Genossenschafts-, Partner- und Vereinsregister digital zur Verfügung gestellt. Dadurch sind personenbezogene Daten frei zugänglich. Nach Kritik von Datenschützern wurde die Handelsregisterverordnung (HRV) angepasst.mehr

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News 16.01.2023 EU-Regelungen für Finanzsektor

Mit DORA soll den wachsenden Cyberrisiken begegnet werden. Diese Regelungen sind am 16.1.2023 in Kraft getreten und diese Unternehmen sind betroffen.mehr

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News 12.01.2023 Nicht gleich zahlen

Das LG München hat in einem Urteil vom 20.1.2022 festgestellt, dass die dynamische Verwendung des Google-Dienstes “Google Fonts“ ohne vorherige Einwilligung einen Datenschutzverstoß darstellt. Privatpersonen und Abmahnanwälte nahmen und nehmen das zum Anlass, Abmahnungen an Unternehmen zu versenden, die Google-Fonts-Schriften auf ihrer Homepage einsetzen. Die Abmahnungen können allerdings selbst strafbar sein: Die Berliner Staatsanwaltschaft ermittelt jetzt gegen einen Abmahnanwalt wegen Abmahnbetrugs und Erpressung.mehr

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News 27.12.2022 Liefer­ketten­sorgfalts­pflichten­gesetz (LkSG)

Nachdem das „Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG)“ im Juni 2021 im Bundestag verabschiedet wurde, wird das Gesetz nun am 1.1.2023 zwei Stufen in Kraft treten.mehr

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News 21.12.2022 Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz

Mit dem Jahreswechsel tritt das neue Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) in Kraft. In der Vergangenheit wurde viel über Regelungsinhalte diskutiert, mit Spannung werden nun die tatsächlichen Auswirkungen erwartet. Trotz eines regen branchenübergreifenden Austauschs ist die Reichweite des Gesetzes für viele weiterhin unklar.mehr

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