Was ist Compliance Management: Definition und Bedeutung sowie aktuelle News zu Compliance Management  finden Sie hier im Überblick.

Das Thema Compliance wird in vielen Unternehmen weiterhin nachlässig gehandhabt. Dabei ist Compliance heute keine Option mehr für Unternehmen, sondern eher eine Pflicht, um insbesondere strafrechtliche Verstöße, horrende Bußgelder und Schadensersatzansprüche Dritter erfolgreich vermeiden zu können. Ein funktionierendes Compliance Management ist dabei unabdingbar.


Compliance Management Systeme
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Was ist ein Compliance Management?

Der Begriff Compliance bedeutet im engeren Sinn die Einhaltung von Gesetz und Recht durch das Unternehmen und seine Mitarbeiter. Compliance Management ist demnach nichts anderes, als ein strukturierter Aufbau von internen Regeln und Richtlinien, die von den Mitarbeitern des Unternehmens eingehalten werden. Durch eine funktionierende Compliance-Organisation können straf- und zivilrechtliche Risiken reduziert werden. Compliance Management kann außerdem einen Wettbewerbsvorteil darstellen, da viele öffentliche Auftraggeber ihre Aufträge nur dann vergeben, wenn ein ordentliches Compliance Management nachgewiesen werden kann. Auch für die Mitarbeiter eines Unternehmens kann eine ordentliche Struktur einen Leitfaden darstellen.

Warum ist ein Compliance Management System notwendig?

Ein Compliance Management System soll dazu dienen, dass die Einhaltung von bestimmten Regeln und Richtlinien gewährleistet werden kann. Dabei werden im Compliance Management System alle Maßnahmen erfasst, die von der verantwortlichen Leitung getroffen wurden. Es handelt sich dabei um Maßnahmen, die geeignet sind, um Verstöße aufzudecken oder gar verhindern zu können. Die Regeln und Richtlinien können sowohl intern aufgestellte Regeln sein, als auch externe Regeln wie beispielsweise Gesetze. Wichtig ist dabei: Ein Compliance Management System kann und muss nicht allumfassend sein. Das ist bei der Vielfalt an Vorschriften auch kaum möglich. Wie ein Compliance Management System aussehen muss, ist gesetzlich nicht definiert. Das bedeutet, dass das Unternehmen einen Ermessensspielraum bei der Ausgestaltung hat. Die Erarbeitung des Systems sollte mit Bedacht erfolgen und erst dann in das Unternehmen implementiert werden, wenn es sinnvoll durchstrukturiert ist. Ein funktionierendes und gut organisiertes Compliance Management System kann für das Unternehmen viele Vorteile erwirken. Nicht nur, dass Verstöße und Risiken aufgedeckt und eventuell minimiert oder verhindert werden können, sondern es kann eine ganz neue Unternehmenskultur erschaffen werden. 

Risiko und Compliance Management

Durch Compliance Management sollen nicht nur Regeln und Richtlinien eingehalten werden, sondern vielmehr kommt es auf die Einführung und Aufrechterhaltung von bestimmten eingeführten Maßnahmen an. Dabei ist es wichtig, dass die Verantwortlichen die Compliance Kultur vernünftig in das Unternehmen implementieren und den anderen Mitarbeiten ein Vorbild sind, indem sie sich selber an die Vorschriften halten. Sollte es dennoch zu Verstößen im Unternehmen kommen, sollten angemessene Sanktionen getroffen werden, um die Wichtigkeit des Themas Compliance zu untermauern. Beim Risikomanagement hingegen stehen die Erfassung und Bewertung aller möglichen Risiken des Unternehmens im Mittelpunkt. Dennoch haben das Compliance Management und das Risikomanagement Gemeinsamkeiten. Beide Systeme verfolgen das Ziel, dass das Unternehmen so wenig Schäden wie möglich erleidet und vor möglichen Schäden zu bewahren. Auch bei der Vorgehensweise, diese Ziele zu erreichen, sind sich die beiden Systeme ähnlich. Sowohl beim Risikomanagement als auch beim Compliance Management System werden mögliche Risiken identifiziert und es wird nach präventiven Maßnahmen gesucht, um den vorhandenen oder bevorstehenden Risiken entgegen zu wirken.

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Rassismus in der Werbung - folgenschwerer Image- und Umsatz-Killer
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Haufe Compliance Office - zentrales Werkzeug für professionelles Compliance-Management
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Die rechtlichen Vorgaben werden immer komplexer und umfangreicher. Gleichzeitig steigen die Risiken, dass Verstöße mit harten Strafen für Unternehmen und auch die Geschäftsführer geahndet werden. Ohne professionelles Compliance-Management lassen sich Haftungsrisiken nicht mehr in den Griff bekommen.mehr

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Rechtliche Grundlagen für Compliance-Management-Systeme
Paragraph Pflaster
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Herausforderungen der Führung für Compliance-Officer – Methoden der lateralen Führung
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News   11.10.2017   Compliance & Führung

Compliance Officer und –Abteilungen sind im Unternehmen meist als Stabsstelle ohne Linienfunktion aufgehängt. Heißt das, sie haben niemandem etwas zu sagen? Wie können Compliance Verantwortliche sich und ihr Anliegen auch ohne hierarchische Autorität durchsetzen? Methoden des lateralen Managements können hier unterstützen.mehr

Gesteigerte Gefahrenlage bei Geschenken durch das neue Korruptionsstrafrecht
Zwei Hände im Bild, eine Hand überreicht der anderen ein kleines Geschenk
News   06.10.2017   12. Mittelstandstag Bodensee

Das verschärfte neue Korruptionsstrafrecht kann im Geschenkerausch der Vorweihnachtszeit zu einer gefährlichen Falle werden. Geschenke sind, nicht nur zur Zeit des Schenkens und Feierns, eine Herausforderung für die Compliancestruktur und Complianceorganisation jedes Unternehmens. Das war ein Thema beim 12. Mittelstandstag am Bodensee.mehr

Was kostet Compliance-Management?
Rechnung mit rot umrandetem Posten
News   28.09.2017   "Ehrliche" Kostenbetrachtung

Die Kosten für den Aufbau, die laufenden Anpassungen und die regelmäßigen Audits eines Compliance-Managementsystems sollten auf ihre Wirtschaftlichkeit hin geprüft werden. "But if you think Compliance is expensive, try non-Compliance".mehr

Compliance-Management-System kann Unternehmensbußgelder reduzieren
Compliance Tag Cloud
News   20.09.2017   Compliance

Ein zum Zeitpunkt von Gesetzesverstößen durch Mitarbeiter eines Unternehmens effektives Compliance-Management-System ist bei der Bemessung einer Geldbuße nach § 30 OWiG zu berücksichtigen. In die Bemessung ist zudem einzubeziehen, ob und wie das Unternehmen gegebenenfalls zu Tage getretene Schwachstellen des Systems optimiert.mehr

Speed Dating Compliance - Intercultural French-German Know-How
Lupe
Top-Thema 18.09.2017 Compliance in general

What is the role of compliance in an organisation above the perceived cliché “compliance pointless burden”? How to deploy a compliance management system effectivity? Which support does a compliance officer need from the top management? Bénédicte Querenet-Hahn & Maria Lacri, senior legal counsels and compliance advisers in a French-German law firm in Paris, gives us their practical answers and experience.mehr

Berücksichtigung von Compliance-Management-Systemen bei der Bußgeldbemessung
Bundesgerichtshof
News   05.09.2017   BGH-Urteil

Erstmals hat der Bundesgerichtshof (BGH) im Urteil vom 9.5.2017 festgestellt, dass bei der Bußgeldbemessung gegen juristische Personen und Personenvereinigungen (§ 30 OWiG) sowohl die Existenz eines Compliance-Management-Systems (CMS), als auch die das CMS betreffenden Optimierungsmaßnahmen, welche nach Einleitung eines staatlichen Sanktionsverfahrens ergriffen wurden, von Bedeutung sind.mehr

Disbursement Fraud: The Ultimate Violation of Trust
Taschenrechner vor Stapel aus Geldscheinen
Serie   31.08.2017   Corruption - The Ignored Reality

Compliance and loss prevention professionals must be somewhat suspicious by nature. This is a big advantage when trying to stop disbursement fraud. On the other hand, the company management and employees as a whole want to trust one another and view procedures taken by compliance to deter fraud as unnecessary. Management could save a lot of money and frustration by adapting a healthy portion of distrust. To avoid theft of assets it is not unusual for businesses to look outward to stop strangers from getting into their facilities and stealing the company’s property. However, the brutal reality is that disbursement fraud is far more dangerous than outsiders breaking into a business.mehr

Werte in der Unternehmensführung: Wie hilfreich ist Nächstenliebe?
positive Bilanz
News   16.08.2017   Soziale Verantwortung

Alle reden, spätestens im Lagebericht, vom Verhaltenskodex. Doch im betrieblichen Alltag ist davon oft wenig zu spüren. Margot Käßmann übte in einem Interview in der Wirtschaftswoche harte Kritik an der Wertevorstellung der deutschen Manager. Sie vermisst den ehrbaren Kaufmann und fordert Manager dazu auf, von ihrer Machtbesessenheit wegzukommen.mehr

Kosten sparen bei Compliance
Roter Stift streicht Betrag von Rechnung
News   15.08.2017   Moderne Technologien einsetzen

Compliance-Maßnahmen lohnen sich. Aber zunächst kosten sie Geld. Personalkosten machen den Hauptteil aus und sie steigen stetig. Der Einsatz moderner Technologien kann helfen, Kosten bei der Compliance einzusparen.mehr

Stellenwert von Compliance steigt tatsächlich an - auch im Mittelstand
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News   14.07.2017   Umfrageergebnisse

Die Wertschätzung einer nachhaltigen Compliance-Struktur in Deutschland scheint sich zwar langsam, aber doch kontinuierlich zu verbessern. Diesen Schluss lassen neben einer durchgeführten Befragung von Unternehmen durch die Wirtschaftskanzlei Noerr auch andere Erhebungen zu.mehr

Was geht mich Compliance als Unternehmer oder Geschäftsführer an?
lachender Mann mit Zigarre im Mund
News   03.07.2017   Organisationspflichten

Compliance - was geht's mich an? Für Rechtsfragen habe ich doch meine Mitarbeiter und Berater. Überlassen Sie als Unternehmer oder Geschäftsführer die Details ruhig Ihren Spezialisten – aber bitte erst, nachdem Sie den Zug auf das richtige Gleis gesetzt haben. Warum? Es geht um Ihren Ruf, Ihr Geld und Ihre Existenz. Es geht um Ihr Unternehmen.mehr

Neues Korruptionsrecht schützt neben dem Wettbewerb auch das Unternehmen
Geldkoffer Mann
News   22.05.2017   Geschäftsherrenmodell

Das mit der Neuregelung des Korruptionsstrafrechts Ende 2015 eingeführte Geschäftsherrenmodell stellt neben dem Schutz des Wettbewerbs auch den Schutz des Geschäftsherren vor korrupten Mitarbeitern in den Fokus des Korruptionsrechts. Die damit für die Unternehmen eröffneten Chancen werden in der Praxis noch nicht genügend beachtet.mehr

"Schmiergeschenke" - wie Compliance-Management-Systeme die Strafbarkeit wegen Korruption vermeiden
Zwei Hände im Bild, eine Hand überreicht der anderen ein kleines Geschenk
News   18.05.2017   Praxistipp

Geschenke und Einladungen können innerhalb bestimmter Grenzen ein legitimes Mittel zum Aufbau und zur Festigung von Geschäftsbeziehungen sein. Sie dürfen allerdings nie dazu dienen, unlautere geschäftliche Vorteile zu erlangen oder die berufliche Unabhängigkeit in Frage stellen. Ein Compliance-Management-System hilft dabei eine Strafbarkeit wegen Korruption zu vermeiden. mehr

Wann darf wegen Compliance-Verstößen auf Verdacht gekündigt werden?
Geöffneter Brief mit Kündigung
News   12.05.2017   Strafverfahren gegen Arbeitnehmer

Steht ein Verdacht auf massive strafrechtlich relevante Compliance-Verstöße im Raum, wird oft vor Beendigung der Ermittlungen eine Verdachtskündigung ausgesprochen. Wann darf wegen Compliance-Verstößen auf Verdacht gekündigt werden?mehr

Compliance im Mittelstand - Interview mit Marc Blumenauer
Zwei Maenner und Frau unterhalten sich stehend in Konferenzraum
Top-Thema 11.05.2017 Die Bedeutung und Herausforderung von Compliance

Welche Bedeutung hat Compliance im Mittelstand und welche Herausforderungen müssen bewältigt werden? Wie wird mit Whistleblowern umgegangen und welche Compliance Maßnahmen sind sinnvoll? Marc Blumenauer, Legal Counsel bei MANN+HUMMEL stellt sich den Fragen, die dem Mittelstand unter den Nägeln brennen.mehr

Deutschlandweites Korruptionsregister beschlossen
Geldkoffer schwarz
News   19.04.2017   Öffentliche Auftragsvergabe

Korrupte Unternehmen sollen in einem bundesweiten „Wettbewerbsregister“ gelistet werden. Dies hat das Kabinett am 29.03.2017 beschlossen. Erstmals soll in ganz Deutschland eingeführt werden, was es bisher nur in manchen Bundesländern und dort sehr uneinheitlich gibt. Unternehmen, in denen Bestechungen, Betrug oder Kartellvergehen u. ä. vorgekommen sind, sollen nach einheitlichen Regeln in einer Art "schwarzer Liste" erfasst werden, die bei der Vergabe öffentliche Aufträge beachtet wird.mehr

Deutscher Corporate Governance Kodex – Änderungen 2017
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News   19.04.2017   DCKG und Compliance

Die Regierungskommission Deutscher Corporate Governance Kodex (DCKG) hat im Zuge der regelmäßigen Überprüfung ihres Regelwerks am 7. Februar 2017 mehrere Kodexänderungen beschlossen, die in Kürze in Kraft treten werden.mehr

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Rechtstreue und Haftungsvermeidung haben auch bei mittelständischen Unternehmen hohe Priorität. Das geht aus einer Studie von Ebner Stolz, dem F.A.Z.-Institut und Forsa hervor. Durch flache Hierarchien haben sie bei einem zentralen Erfolgsfaktor auch bessere Voraussetzungen als Konzerne.mehr

Compliance Conference in Stuttgart - Compliance im Mittelstand
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Compliance im Mittelstand – welche Fallstricke lauern, wie weit die Compliance Verantwortung reicht und welche Haftungs- und Organisationsrisiken bestehen – diese Fragen wurden auf der 2. Compliance Conference (CC) in Stuttgart am 30.03.2017 erörtert.mehr

Compliance in Zeiten der Digitalisierung
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Compliance im Sinne von Regelkonformität steht zunächst im Widerspruch zu unserer sich digital transformierenden Welt, weshalb Compliance häufig als auferlegtes Übel und unnötiges Geschäftshindernis verstanden wird. Doch gerade in Zeiten digitaler Transformation ist sie ein entscheidender Faktor für nachhaltigen Erfolg. Um das in den Köpfen aller Mitarbeiter zu verankern, muss sich die Unternehmenskultur ändern.mehr

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Wer Bestechungsgelder kassiert oder Drogen verkauft, hat „schmutziges“ Geld in der Tasche. Illegal erhalten, soll es zu „sauberem“ Geld werden. Denn durch die Geldwäsche gelangt das Geld in den legalen Finanz- und Wirtschaftskreislauf. Beim Verdacht, dafür missbraucht zu werden, müssen Unternehmen sofort aktiv werden.mehr

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