Auf dieser Grundlage und den Ergebnissen aus Risikobefragung und Mitarbeitergesprächen erstellt der Compliance-Beauftragte dann eine unternehmensweite Einschätzung der relevanten Compliance-Risiken. Diese enthält für Themenfelder mit einem unternehmens- oder abteilungsweit erhöhten Compliance-Risiko Vorschläge zur Risikoreduzierung, die nach Prüfung und Erörterung im Risiko- und Compliance-Koordinationskomitee im "RICKO - Compliance Risikobeurteilung und Aktionsplan" festzuhalten sind.
Die Risikobeurteilung erfolgt in drei Stufen:
Stufe | Risiko- und Folgenbewertung | Verantwortung/Zuständigkeit und Folgen |
---|---|---|
1 (Weiß) | Nicht erheblich |
|
2 (Gelb) | Normal, allgemeines Risiko rechtswidriger oder unredlicher Handlungen |
|
3 (Rot) | Erhöhtes Risiko rechtswidriger oder unredlicher Handlungen mit Straf-/Bußgeldandrohung und erheblichen Vermögens- oder Reputationsschäden |
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Compliance-Risikobeurteilung und Aktionsplan
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