Aufgrund des Risikoprofils Ihres Unternehmens ist zunächst festzulegen, welche besonderen Themen Compliance umfassen soll und welche Funktionen dementsprechend in das Compliance-Management-System einzubeziehen sind. Mögliche Compliance-Themengebiete sind in Hinblick auf die Gefahr der Verletzung straf- oder bußgeldbewehrter Normen oder besondere Reputations- oder Vermögensschadensrisiken etwa:
- Arbeitnehmerschutz,
- Arbeitssicherheit,
- Auswahl von Geschäftspartnern,
- Brandschutz,
- Datenschutz,
- Export- und Importkontrolle,
- Geldwäscheprävention,
- Gesundheitsschutz,
- Korruptionsprävention,
- Luftfrachtsicherheit,
- Geldwäscheprävention,
- Einsatz von Fremdressourcen (Werk-/Dienstleistungsverträge),
- Produktsicherheit,
- Qualitätsmanagement,
- REACH,
- Vertragsmanagement,
- unlauterer Wettbewerb,
- Umweltschutz,
- Verhinderung von Wirtschaftskriminalität oder
- Zoll (AEO, Zugelassener Wirtschaftsbeteiligter).
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