Auf dieser Grundlage hat das Compliance Management unterhalb der Geschäftsleitungsebene mit dem Compliance-Beauftragten bzw. dem Risikomanagement- und Compliance Koordinationsgremium (Compliance Board) folgende Aufgaben:
- Compliance Risikoprofil: Welche Regelungen sind maßgeblich?
- Mitwirkung bei der Schaffung der behördlich vorgesehenen Verfahren.
- Einbindung dieser Verfahren in das Compliance Management System.
- Einrichtung Compliance-eigener Prozesse für Aufgabenstellungen, die von den Fachprozessen nicht abgedeckt werden.
- Sorge für eine ordnungsgemäße Pflichtendelegation
- Sorge für Anweisungen zur Dokumentation der Arbeits- und Prüfungsschritte
- Sorge für die Einrichtung regelmäßiger Umsetzungskontrollen.
- Schulung und Beratung von Mitarbeitern, die nicht von der Mitarbeiterschulung im Rahmen der Fachprozesse wahrgenommen wird.
- Koordination der Fachprozesse zur Erzielung von Synergieeffekten.
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