| Stichwort | Maßnahme | Kontrolle / externe Auditierung |
|---|---|---|
| Erwartungen / Beschaffungsstrategie | ||
| Lieferantenkodex | Einbettung des Lieferantenkodex in nachhaltige Einkaufsstrategie | Definition von KPIs, ggf. Ergänzung des Bestands |
| Bezugnahme des Lieferantenkodex auf Grundsatzklärung und CSR-Grundsätze | Implementierung | |
| Zertifizierung | Einfordern externer Zertifizierungen | Implementierung (z. B. in Lieferantenkodex) |
| Einkaufsbedingungen | Anpassung der Einkaufsbedingungen | Implementierung; ggf. Quote der Ablehnung der Einkaufsbedingungen durch Lieferanten |
| Kommunikation und Schulung[1] | ||
| Grundlagen | Basisinformation zu menschenrechts- und umweltbezogenen Erwartungen, Verfahren und Ansprechpartnern per Internet und E-Mail | Entwicklung der Klickzahlen |
| Hinweis auf Beschwerdemechanismus | Fallzahlen und geographische Abdeckung im Beschwerdemechanismen | |
| Einladung in Zertifizierungssystem | Plan/Ist-Abgleich der zertifizierten Lieferanten | |
| Übermittlung von Basisinformationen zur praktischen Umsetzung per E-Mail bzw. im Bestellprozess | Implementierung, ggf. Stichproben | |
| Schulungsprogramm und Informationen | (Externe) Schulungen (z. B. über Zertifizierungsanbieter): allgemein zu Menschenrechten und Sorgfaltspflichten oder spezifisch zu bestimmten Risiken, deren Bekämpfung und Überwachung | Plan/Ist-Abgleich der Schulungen; Feedback zu den Schulungen; Rückfragen zur Bewertung der Schulungen/Informationen im Beschwerdeverfahren |
| Informationskampagnen über aktuelle Themen | Implementierung, ggf. Auswertung des Rücklaufs; Rückfragen zur Bewertung der Schulungen/Informationen im Beschwerdeverfahren | |
| Geschäftsabläufe / Einkaufspraktiken | ||
| Zuständigkeiten und Abläufe | Verankerung in Prozessanweisungen der Einkaufsabteilung für Lieferantenauswahl, -training, -überwachung und -auslistung | Rückmeldung zu (lokaler) Implementierung; jährliches und anlassbezogenes Monitoring zu Veränderungen |
| Prozessanweisungen | Leitfäden etwa zu Lieferantendialogen, vertraglichen Zusicherungen und Kontrollmaßnahmen (Audits, Ermittlungen) | Jährliches und anlassbezogenes Monitoring zu Veränderungen und Anpassungsbedarfen |
| Vertragliche Zusicherungen und Implementierung | Durchführung von Dialogen zur Aufklärung bei vermuteten oder identifizierten spezifischen Risiken[2] | Plan/Ist-Abgleich der geführten Dialoge |
Bestimmung der angemessenen, spezifischen vertraglichen Zusicherungen, etwa betreffend:
|
||
| Auswertung der externen Zertifizierungen | Qualitativ: Höhe der erreichten Scores | |
| Durchführung und Nachverfolgung von (externen) Audits | Quantitativ: Plan/Ist abgeschlossener Audits; qualitativ: Anzahl kritischer oder erheblicher Feststellungen, Dauer der Beseitigung oder Minderung von Risiken / Gefahren / Schädigungen[3] | |
| Kooperation in der Lieferkette | Aufsetzen von Programmen mit direkten Lieferanten zur Verbesserung der Situation in der tieferen Lieferkette, z. B. betreffend Mindestlöhne, Arbeitsschutz, Bildung[4] | Sachstandsberichte hinsichtlich der Umsetzung der Initiativen; Abgleich Soll/Ist der Teilnehmendenzahlen |
| Anpassung der Einkaufspreise, um Umsetzung von menschenrechtsbezogenen Maßnahmen (Löhne, Schutzausrüstung) zu unterstützen | Auditierung, ob Umsetzung der erforderlichen Maßnahmen erfolgt ist | |
| Stützprozesse | Einführung von IT-Systemen zur Risikoanalyse in der (tieferen) Lieferkette | Anlassbezogenes Monitoring zu Veränderungen |
| Kontrolle | ||
| Kontrollmechanismen | s. Kontrolle / externe Auditierung | |
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