| Stichwort | Maßnahme | Kontrolle / interne Auditierung |
|---|---|---|
| Grundlagen | ||
| Grundsatzerklärung | Einbettung der Grundsatzerklärung in allgemeine CSR-Strategie | Definition von KPIs, ggf. Ergänzung des Bestands[1] |
| Systematische Stakeholder-Dialoge: Arbeitnehmer(vertretungen), lokale Gemeinschaften, (indirekte) Lieferanten, Kunden, NGOs[2] | Erfassung von Art und Anzahl der durchgeführten Dialoge; Rückmeldung zum Unternehmenshandeln[3] | |
| Erlangung externer Zertifizierung | Aufrechterhaltung und Scoring in externer Zertifizierung | |
| Verhaltenskodex | Arbeitsrechtliche Verpflichtung auf den Verhaltenskodex | Stichproben im betreffenden Personalprozess |
| Kommunikation und Schulung[4] | ||
| Intranet und Internet | Basisinformation in Internet- und Intranetseite zu Inhalten, Verfahren und Ansprechpartnern | Entwicklung der Klickzahlen |
| Intranet | Informationskampagnen über Grundlagen und zu aktuellen Themen (z. B. "Telegramme") | Klickzahlen und Kommentare |
| Schulungsprogramm | Mitarbeiterschulungen: allgemein zu Menschenrechten und Sorgfaltspflichten oder spezifisch zu bestimmten Risiken, deren Bekämpfung und Überwachung | Vorhandensein eines Schulungsplans; Anzahl der durchgeführten vs. geplanten Schulungen; Feedback auf Schulungen; Rückfragen zur Bewertung der Schulungen im Beschwerdeverfahren |
| "Roadshows" | Zielgruppenspezifische Ansprache von Organisationseinheiten, insbesondere der Führungskräfte, zur Vertiefung des Grundlagenwissens und Vereinbarung unterstützender Managementprinzipien | Vorhandensein eines Anspracheplans; Feedback auf Veranstaltungen |
| Berichtswesen | Bericht nach LkSG | Eingangsbestätigung |
| Nachhaltigkeitsberichterstattung / Geschäftsbericht | Veröffentlichung | |
| Geschäftsabläufe | ||
| Zuständigkeiten | Richtlinie zu organisatorischen Grundlagen, ggf. Ernennungsschreiben | Rückmeldung zu (lokaler) Implementierung; jährliches und anlassbezogenes Monitoring zu Veränderungen |
| Einrichtung des Beschwerdemechanismus | Rückmeldung zu Implementierung; jährliches und anlassbezogenes Monitoring zu Veränderungen; Stichprobenkontrolle (Befragung) zu Bekanntheit des Beschwerdemechanismus | |
| Managementsysteme | Klarstellung, welche Managementsysteme gleichzeitig menschenrechtliche Anforderungen umsetzen | Anlassbezogenes Monitoring zu Veränderungen (zusätzlich zu im betreffenden Managementsystem ohnehin vorgesehenen Wirksamkeitskontrollen) |
| Prozessanweisungen | Einrichtung des Beschwerdemechanismus | Jährliches und anlassbezogenes Monitoring zu Veränderungen und Anpassungsbedarfen |
| Leitfäden zu Risikoanalyse, Maßnahmendefinition, Kontrollmaßnahmen, Ermittlungen, Berichtspflichten | Jährliches und anlassbezogenes Monitoring zu Veränderungen und Anpassungsbedarfen | |
| Klarstellung der Schnittstellen in Prozessanweisungen betroffener Bereiche | Anlassbezogenes Monitoring zu Veränderungen | |
| Stützprozesse | Einführung von IT-Systemen etwa zur Risikoanalyse und Maßnahmenüberwachung | Anlassbezogenes Monitoring zu Veränderungen |
| Kontrolle | ||
| Kontrollmaßnahmen | s. Kontrolle / interne Audits | |
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