Stichwort | Maßnahme | Kontrolle / externe Auditierung |
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Erwartungen / Beschaffungsstrategie | ||
Lieferantenkodex | Einbettung des Lieferantenkodex in nachhaltige Einkaufsstrategie | Definition von KPIs, ggf. Ergänzung des Bestands |
Bezugnahme des Lieferantenkodex auf Grundsatzklärung und CSR-Grundsätze | Implementierung | |
Zertifizierung | Einfordern externer Zertifizierungen | Implementierung (z. B. in Lieferantenkodex) |
Einkaufsbedingungen | Anpassung der Einkaufsbedingungen | Implementierung; ggf. Quote der Ablehnung der Einkaufsbedingungen durch Lieferanten |
Kommunikation und Schulung[1] | ||
Grundlagen | Basisinformation zu menschenrechts- und umweltbezogenen Erwartungen, Verfahren und Ansprechpartnern per Internet und E-Mail | Entwicklung der Klickzahlen |
Hinweis auf Beschwerdemechanismus | Fallzahlen und geographische Abdeckung im Beschwerdemechanismen | |
Einladung in Zertifizierungssystem | Plan/Ist-Abgleich der zertifizierten Lieferanten | |
Übermittlung von Basisinformationen zur praktischen Umsetzung per E-Mail bzw. im Bestellprozess | Implementierung, ggf. Stichproben | |
Schulungsprogramm und Informationen | (Externe) Schulungen (z. B. über Zertifizierungsanbieter): allgemein zu Menschenrechten und Sorgfaltspflichten oder spezifisch zu bestimmten Risiken, deren Bekämpfung und Überwachung | Plan/Ist-Abgleich der Schulungen; Feedback zu den Schulungen; Rückfragen zur Bewertung der Schulungen/Informationen im Beschwerdeverfahren |
Informationskampagnen über aktuelle Themen | Implementierung, ggf. Auswertung des Rücklaufs; Rückfragen zur Bewertung der Schulungen/Informationen im Beschwerdeverfahren | |
Geschäftsabläufe / Einkaufspraktiken | ||
Zuständigkeiten und Abläufe | Verankerung in Prozessanweisungen der Einkaufsabteilung für Lieferantenauswahl, -training, -überwachung und -auslistung | Rückmeldung zu (lokaler) Implementierung; jährliches und anlassbezogenes Monitoring zu Veränderungen |
Prozessanweisungen | Leitfäden etwa zu Lieferantendialogen, vertraglichen Zusicherungen und Kontrollmaßnahmen (Audits, Ermittlungen) | Jährliches und anlassbezogenes Monitoring zu Veränderungen und Anpassungsbedarfen |
Vertragliche Zusicherungen und Implementierung | Durchführung von Dialogen zur Aufklärung bei vermuteten oder identifizierten spezifischen Risiken[2] | Plan/Ist-Abgleich der geführten Dialoge |
Bestimmung der angemessenen, spezifischen vertraglichen Zusicherungen, etwa betreffend:
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Auswertung der externen Zertifizierungen | Qualitativ: Höhe der erreichten Scores | |
Durchführung und Nachverfolgung von (externen) Audits | Quantitativ: Plan/Ist abgeschlossener Audits; qualitativ: Anzahl kritischer oder erheblicher Feststellungen, Dauer der Beseitigung oder Minderung von Risiken / Gefahren / Schädigungen[3] | |
Kooperation in der Lieferkette | Aufsetzen von Programmen mit direkten Lieferanten zur Verbesserung der Situation in der tieferen Lieferkette, z. B. betreffend Mindestlöhne, Arbeitsschutz, Bildung[4] | Sachstandsberichte hinsichtlich der Umsetzung der Initiativen; Abgleich Soll/Ist der Teilnehmendenzahlen |
Anpassung der Einkaufspreise, um Umsetzung von menschenrechtsbezogenen Maßnahmen (Löhne, Schutzausrüstung) zu unterstützen | Auditierung, ob Umsetzung der erforderlichen Maßnahmen erfolgt ist | |
Stützprozesse | Einführung von IT-Systemen zur Risikoanalyse in der (tieferen) Lieferkette | Anlassbezogenes Monitoring zu Veränderungen |
Kontrolle | ||
Kontrollmechanismen | s. Kontrolle / externe Auditierung |
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