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Falldaten

Fallnummer  
Fallart  
Status  
Status  
Status  
Eingangsdatum  
Empfänger  
Absenderkategorie  
Kommunikationsweg  
Beteiligte Funktion  
Beteiligte Organisationseinheit  
Absendername  
Absendertitel  
Absenderabteilung  
Absendertelefon  
Absender-E-Mail  
Möglichkeit für Freitextbeschreibung
Fallart Status Absenderkategorie Kommunikationsweg
□ Anfrage
□ Beratung
□ Hinweis
□ Eigeninitiative
□ Compliance
□ Bearbeitung
□ Zwischenstand
□ Abgeschlossen
□ Geschäftsleitung
□ Aufsichtsrat
□ Führungskraft
□ Mitarbeiter
□ HR
□ Revision
□ Andere Stabsfunktion
□ Compliance Tochter
□ Medien
□ Behörden
□ Externer Hinweisgeber
□ Anonymer Hinweis
□ Persönlich
□ Telefonisch
□ E-Mail
□ Brief
□ Hinweisgebersystem
□ Presse
□ Sonstige

Maßnahmen und Ergebnis

Ersteinschätzung  
Datum  
Handlungsmöglichkeiten während der Bearbeitung  
Ergebnis  
Datum  
Thema  
Bedeutung  
Möglichkeit für Freitext-Beschreibung des Ergebnisses  
Ersteinschätzung Handlungsmöglichkeiten während der Bearbeitung Ergebnis
□ Drittwahrnehmung ohne nachweisbares Fehlverhalten,
□ Beratungsfall ohne weitere Konsequenzen,
□ Verbesserungsmöglichkeit für Verfahren,
□ Fehlverhalten oder Regelverletzung,
□ Verhaltensauffälligkeit aber kein Fehlverhalten,
□ Führungsstil.
□ Schnellstmögliche Erledigung,
□ weiteres Nachdenken erforderlich,
□ weitere Recherchen erforderlich,
□ keine oder nur geringe Chance auf weitere Erkenntnisse bei weiterer Ermittlung,
□ Information an andere Funktion,
□ Eskalation durch Information
□ Eskalation zur Entscheidung.
□ Verbesserungsmöglichkeit für Verfahren oder Richtlinien,
□ Handlungsbedarf für Personalmaßnahmen,
□ Handlungsbedarf für Verfahrens-/Richtlinienverbesserung,
□ Falldokumentation als Ergebniszusammenfassung Kurztext,
□ Falldokumentation detailliert.
Thema Bedeutung
□ Arbeitssicherheit
□ Betrug/ Untreue/ Unterschlagung
□ Datenschutz
□ Diskriminierung
□ Exportkontrolle, Embargos
□ Geschenke und Einladungen
□ Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
□ Geschäftsgeheimnisse
□ Gesundheitsschutz
□ Informationssicherheit
□ Interessenkonflikt
□ Kartellrecht
□ Korruption
□ Kundenrechte und Verbraucherschutz
□ neue Produkte
□ Personalcompliance
□ Qualitätsmanagement, Umweltschutz
□ Routinethema, Einzelfall ohne weitere Bedeutung
□ Vorgang bereits bekannt und aufgegriffen
□ Hinweis offensichtlich unbegründet
□ Schwerpunktthema
□ neue Thematik
□ Schulungsfall/Compliance News
□ Verbesserungsmöglichkeit Verfahren
□ Verbesserungsmöglichkeit Richtlinien
□ Schwächen Internes Kontrollsystem
□ erhebliches Reputationsrisiko Öffentlichkeit
□ erhebliches Reputationsrisiko bei Mitarbeitern
□ erhebliches Reputationsrisiko bei Kunden
□ behördliches Risiko
□ erhebliche Vermögensgefährdung

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