Compliance: Formular zur Fa... / Compliance Fall-Dokumentation

Falldaten

Fallnummer  
Fallart  
Status  
Status  
Status  
Eingangsdatum  
Empfänger  
Absenderkategorie  
Kommunikationsweg  
Beteiligte Funktion  
Beteiligte Organisationseinheit  
Absendername  
Absendertitel  
Absenderabteilung  
Absendertelefon  
Absender-E-Mail  
Möglichkeit für Freitextbeschreibung
Fallart Status Absenderkategorie Kommunikationsweg
Anfrage
Beratung
Hinweis
Eigeninitiative
Compliance
Bearbeitung
Zwischenstand
Abgeschlossen
Geschäftsleitung
Aufsichtsrat
Führungskraft
Mitarbeiter
HR
Revision
Andere Stabsfunktion
Compliance Tochter
Medien
Behörden
Externer Hinweisgeber
Anonymer Hinweis
Persönlich
Telefonisch
E-Mail
Brief
Hinweisgebersystem
Presse
Sonstige

Maßnahmen und Ergebnis

Ersteinschätzung  
Datum  
Handlungsmöglichkeiten während der Bearbeitung  
Ergebnis  
Datum  
Thema  
Bedeutung  
Möglichkeit für Freitext-Beschreibung des Ergebnisses  
Ersteinschätzung Handlungsmöglichkeiten während der Bearbeitung Ergebnis
Drittwahrnehmung ohne nachweisbares Fehlverhalten,
Beratungsfall ohne weitere Konsequenzen,
Verbesserungsmöglichkeit für Verfahren,
Fehlverhalten oder Regelverletzung,
Verhaltensauffälligkeit aber kein Fehlverhalten,
Führungsstil.
Schnellstmögliche Erledigung,
weiteres Nachdenken erforderlich,
weitere Recherchen erforderlich,
keine oder nur geringe Chance auf weitere Erkenntnisse bei weiterer Ermittlung,
Information an andere Funktion,
Eskalation durch Information
Eskalation zur Entscheidung.
Verbesserungsmöglichkeit für Verfahren oder Richtlinien,
Handlungsbedarf für Personalmaßnahmen,
Handlungsbedarf für Verfahrens-/Richtlinienverbesserung,
Falldokumentation als Ergebniszusammenfassung Kurztext,
Falldokumentation detailliert.
Thema Bedeutung
Arbeitssicherheit
Betrug/ Untreue/ Unterschlagung
Datenschutz
Diskriminierung
Exportkontrolle, Embargos
Geschenke und Einladungen
Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
Geschäftsgeheimnisse
Gesundheitsschutz
Informationssicherheit
Interessenkonflikt
Kartellrecht
Korruption
Kundenrechte und Verbraucherschutz
neue Produkte
Personalcompliance
Qualitätsmanagement, Umweltschutz
Routinethema, Einzelfall ohne weitere Bedeutung
Vorgang bereits bekannt und aufgegriffen
Hinweis offensichtlich unbegründet
Schwerpunktthema
neue Thematik
Schulungsfall/Compliance News
Verbesserungsmöglichkeit Verfahren
Verbesserungsmöglichkeit Richtlinien
Schwächen Internes Kontrollsystem
erhebliches Reputationsrisiko Öffentlichkeit
erhebliches Reputationsrisiko bei Mitarbeitern
erhebliches Reputationsrisiko bei Kunden
behördliches Risiko
erhebliche Vermögensgefährdung

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