Interne Audits, To-do-Liste Planung

Kurzbeschreibung

Tipps und Hinweise, was beachtet werden sollte bzw. erforderlich ist, wenn zum ersten Mal ein Audit durchgeführt wird (Ziele, Beteiligte, Vorgehensweise, Fragen vorbereiten, Auditoren usw.).

To-do-Liste

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Planung interner Audits im Arbeitsschutz (AMS-Audits)

Maßnahmen

Durchführende

Termine

Stand

1

Ziel des internen Audits im Arbeitsschutz festlegen

a)

beim ersten internen Audit

•

Ziele zusammentragen (aus AMS-Konzept ableiten, siehe hierzu auch Interne Audits im Arbeitsschutz, Abschn. 2.1)

AMS-Beauftragter

□ erledigt

•

bei gemeinsamen internen Audits (z. B. mit dem Umweltmanagement): Abstimmung der Ziele mit dem UMS-Beauftragten

AMS-Beauftragter

□ erledigt

•

Ziele mit dem ASA abstimmen

AMS-Beauftragter

□ erledigt

•

Ziele in Auditplan eintragen

AMS-Beauftragter

□ erledigt

b)

bei den regelmäßigen internen Audits

•

Übernahme der Ziele der letzten internen Audits prüfen und ggf. modifizieren

AMS-Beauftragter

□ erledigt

•

bei gemeinsamen internen Audits (z. B. mit dem Umweltmanagement): Abstimmung der Ziele mit dem UMS-Beauftragten

AMS-Beauftragter

□ erledigt

•

Ziele in Auditplan eintragen

AMS-Beauftragter

□ erledigt

2

Möglichkeit und Sinnhaftigkeit gemeinsamer interner Audits klären
(wenn das Unternehmen bereits andere Managementsysteme praktiziert)

•

prüfen, welche internen Auditierungsaktivitäten im Unternehmen bereits existieren

AMS-Beauftragter

□ erledigt

•

Festlegungen zu diesen internen Audits prüfen

AMS-Beauftragter

□ erledigt

•

Möglichkeit gemeinsamer interner Audits mit dem jeweiligen Managementsystembeauftragten klären

AMS-Beauftragter,
Managementsystembeauftragte

□ erledigt

•

über gemeinsame interne Audits entscheiden (AMS-Beauftragter berichtet im ASA, ASA entscheidet)

AMS-Beauftragter, ASA

□ erledigt

•

wenn gemeinsame interne Audits möglich und sinnvoll sind:
Konzept gemeinsamer interner Audits erarbeiten (ggf. Verfahrensanweisung ändern);
Zu beachten:
→ den Arbeitsschutzteil sollte ein Auditor mit nachweisbaren Qualifikationen im Bereich Arbeitssicherheit und Gesundheitsschutz leiten
→ eigenständige Auditberichte für den Arbeitsschutzteil

AMS-Beauftragter,
Managementsystembeauftragte

□ erledigt

3

Management gewinnen
(Ziel: Management sollte interne Audits im Arbeitsschutz uneingeschränkt akzeptieren.)

•

Führungskräfte bei der Festlegung der internen Audits im Arbeitsschutz aktiv einbeziehen (z. B. wichtige Vertreter persönlich ansprechen oder in die ASA-Sitzung einladen, in der über die internen Audits gesprochen wird)

AMS-Beauftragter

□ erledigt

•

Führungskräfte über die Ziele interner Audits im Arbeitsschutz durch einen Vertreter der Unternehmens- oder Betriebsleitung informieren (z. B. im Rahmen eines Managementmeetings)
Hinweis: Zeigen Sie den Nutzen auf!
Interne Audits unterstützen Vorgesetzte dabei, ihre Verpflichtung zur Wirksamkeitsprüfung wahrzunehmen!

Vertreter der Unternehmens- oder Betriebsleitung;
AMS-Beauftragter unterstützt

□ erledigt

•

deutlich machen, dass die Unternehmensleitung interne Audits im Arbeitsschutz wünscht

AMS-Beauftragter

□ erledigt

•

deutlich machen, dass nicht ein Idealzustand, sondern der festgelegte Sollzustand erwartet wird

AMS-Beauftragter

□ erledigt

•

Führungskräften konkrete und vor allem praktikable Lösungsvorschläge zusichern

AMS-Beauftragter

□ erledigt

4

Vorgehensweise festlegen

•

Prüfen, ob dokumentierte Festlegungen zur Vorgehensweise bei internen Audits vorhanden sind

AMS-Beauftragter

□ erledigt

•

wenn dokumentierte Festlegungen zur Vorgehensweise bereits existieren, diese überprüfen

AMS-Beauftragter,
Managementsystembeauftragte

□ erledigt

•

ggf. vorhandene dokumentierte Festlegungen zur Vorgehensweise bei internen Audits modifizieren oder gemeinsame Festlegungen erarbeiten
(Verfahrensanweisung "Interne Audits im Arbeitsschutz")

AMS-Beauftragter,
Managementsystembeauftragte

□ erledigt

•

wenn keine dokumentierte Festlegung zur Vorgehensweise bei internen Audits existiert:
Vorgehensweise bei der Darlegung der wesentlichen Arbeitsschutzprozesse beschreiben oder eine entsprechende Verfahrensanweisung für interne Audits im Arbeitsschutz erarbeiten
(Handbuchvorlage/Musterhandbuch
Verfahrensanweisung "Interne Audits im Arbeitsschutz")

AMS-Beauftragter

□ erledigt

•

Festlegung der Vorgehensweise bei internen Audits im Arbeitsschutzausschuss im ASA abstimmen
Hinweis: Interne Audits im Arbeitsschutz sollten einen System- und einen Complianceteil beinhalten!

AMS-Beauftragter, ASA

□ erledigt

5

Auditfragenliste erarbeiten

•

unternehmensspezifische Standard-Auditfragenlisten erarbeiten; dafür können verwendet werden:

-	Anforderungen des zugrunde gelegten AMS-Standards (z. B. DIN ISO 45001, SCC)
-	Standard-Auditfragenlisten, z. B. Checkliste "Systemaudit für AMS" (Systemaudit für AMS)
-	Standard-Auditfragenlisten der zuständigen Berufsgenossenschaft (z. B. Arbeitsschutz mit System)

AMS-Beauftragter, SiFa, ggf. Berater, ggf. Vertreter der zuständigen Berufsgenossenschaft

□ erledigt