Eine organisatorische Integration von Risiko- und Compliance-Management ist insbesondere sinnvoll, bezogen auf die Durchführung der Risikoanalyse und die Erstellung der Berichterstattung.
Unterschiedliche Aufgabenfelder berücksichtigen
Das Compliance-Management hat jedoch neben der Durchführung einer Risikoanalyse noch viele weitere Aufgaben neben der Prävention von Compliance-Verstößen. Dazu gehören die Konzipierung und Durchführung von Mitarbeiterschulungen, die Entgegennahme und Nachverfolgung von Hinweisen, die Beratung der Geschäftsführung bei Compliance-Fragen etc. Diese Aufgaben stellen andere Anforderungen an die Mitarbeiter im Compliance-Bereich als im klassischen Risikomanagement. Daher erachten wir es als sinnvoll, dass die Mitarbeiter entsprechend der jeweiligen Aufgabe qualifiziert sind und ihre Aufgaben getrennt voneinander erledigen.
Gemeinsame Leitung
Ratsam ist es wiederum, die Führung beider Mitarbeitergruppen unter eine einheitliche Leitung zu stellen. Ein solch zusammengefasster Bereich Risiko- und Compliance-Management kann die Aufgaben abgestimmt und sehr effizient bewältigen. Insbesondere für kleine und mittelständische Unternehmen bietet sich eine solche Lösung an.
Das ist nur ein Ausschnitt aus dem Produkt Controlling Office. Sie wollen mehr?
Jetzt kostenlos 4 Wochen testen
Anmelden und Beitrag in meinem Produkt lesen