Die Richtlinienvorgaben aus dem Sommer 2018 waren bis Januar 2020 von den nationalen Gesetzgebern der Mitgliedstaaten umzusetzen. Die Änderungen umfassten:
- die explizite Aufnahme risikobehafteter Verpflichteter unter den Güterhändlern (Kunstvermittler und Kunstlagerhalter) und Immobilienmaklern (Mietmakler) sowie Anbietern von Dienstleistungen für Kryptowährungen;
verstärkte Sorgfaltspflichten bei Geschäften mit hoch risikobehafteten Ländern und dadurch auszulösende Kundensorgfaltspflichten der Verpflichteten;
- engere Bestimmungen der als politisch exponiert geltenden Personen, deren Angehörige und ihnen nahestehende Personen, gekoppelt mit verstärkten Kundensorgfaltspflichten; zusätzliche Bereitstellung von Listen zu Funktionen und Ämtern aus den EU-Mitgliedsstaaten;
- frühere Pflichtenauslösung im Zusammenhang mit Bargeldgeschäften;
- Weiterentwicklung des Transparenzregister mit erweiterten Zugangs- und Überprüfungspflichten zur Plausibilität der wirtschaftlich Berechtigten hinter den Geschäftspartnern (Unstimmigkeitsprüfung) sowie eine internationale Vernetzung;
- einen besseren Austausch der Strafverfolgungsbehörden mit den zentralen Meldestellen für Finanztransaktionen, der Financial Intelligence Unit (FIU).
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