Compliance-Gefährdungsanalyse: Fragebögen für Führungskräfte / Welche Compliance-Themen sind für Ihren Verantwortungsbereich erheblich und wie schätzen Sie das Risiko hieraus ein?

Im Fragebogen 2 werden die Befragten dann um ihre Risikoeinschätzung zu themenbezogenen Compliance-Risikofeldern gebeten. Dabei sollen sich die befragten Mitarbeitenden auf eine persönliche Einschätzung unter Berücksichtigung ihres eigenen beruflichen Verantwortungsbereichs konzentrieren. Der Fragebogen 2 verzichtet bewusst auf Angaben zur Wahrscheinlichkeit von Schadenshöhe und Häufigkeit. Stattdessen schlägt er eine im Einzelnen undifferenzierte "Was wäre, wenn…?"-Betrachtung vor. In einem gut geführten Unternehmen sollten straf- oder bußgeldbewehrte Rechtsverstöße oder Verhaltensweisen, die mit einem besonderen Reputationsrisiko verbunden sind, so selten vorkommen, dass die Mitarbeitenden hierzu keine vernünftige erfahrungsbasierte Wahrscheinlichkeitsbeurteilung abgeben können. Außerdem sollten die operativ verantwortlichen Mitarbeitenden selbst keine wahrscheinlichkeitsbasierte Chancen- bzw. Risikooptimierung zu von ihnen wahrgenommenen Compliance-Risiken vorschlagen. Die im Fragebogen in der linken Spalte aufgeführten Funktionsfelder können der allgemeinen Erfahrung nach für Compliance-Risiken von Bedeutung sein. Diese Liste sollte gegebenenfalls unter Berücksichtigung der tatsächlichen Aktivitäten des Unternehmens gekürzt oder ergänzt werden.

Fragebogen 2: Welche Compliance-Themen sind für Ihren Aufgabenbereich erheblich und wie schätzen Sie das Risiko hieraus ein?