4.425 Dokumente zu Ihrem Suchbegriff "Compliance" in allen Themenbereichen.

Logistik gilt als kriminalitätsgefährdete Branche. Das Spektrum geht hier von Schmiergeldzahlungen an unwillige Grenzbeamte, die nach deutschem Recht gleichwohl als Vorteilsgewährung an Amtsträger strafbar sind, bis hin zur organisierten Wirtschaftskriminalität. So sind etwa Fälle bekannt geworden, in denen ...mehr

Die hier behandelten Themen sind weitgehend durch genaue Vorgaben der zuständigen Behörden bestimmt und verlangen detaillierte Fachkenntnisse. Es empfiehlt sich daher zunächst jedes Thema und die zugehörigen Prozesse mit den zugehörigen Verfahrensanweisungen, Sicherheitserklärungen von Geschäftspartner, ...mehr

Wer vor diesen Herausforderungen zurückzuckt, sollte bedenken: Unternehmen haben sozusagen von Natur aus bereits mehr "CMS", als sie vielleicht selber annehmen. In einem gutgeführten Unternehmen sind letztlich alle Mitarbeitende und Funktionen darauf bedacht, Rechtsverletzungen und unredliches Verhalten zu vermeiden. ...mehr

Der gewerbliche Handel mit Gütern kann zur Einschleusung illegaler Gelder in den legalen Wirtschaftskreislauf oder zur Beschaffung wirtschaftlicher Ressourcen für terroristische Aktivitäten missbraucht werden. Daher müssen Händler gewerblicher Güter bei bestimmten Voraussetzungen kundenbezogene Sorgfalts- und ...mehr

Zur Einführung eines Verhaltenskodex und der verbindlichen Geltung entsprechender Compliance-Regeln gegenüber den Arbeitnehmern bieten sich dem Unternehmen verschiedene Wege an. Dabei ist grundsätzlich zwischen einem einseitigen arbeitgeberseitigen Vorgehen und zweiseitigen Vereinbarungen zu entscheiden, wobei als ...mehr

Ausländische Unternehmen in China müssen die Einhaltung chinesischer Gesetze sicherstellen, während sie sich gleichzeitig wachsenden Spannungen mit den Vorschriften ihrer Heimatländer stellen. Eine robuste Risikobewertung und Strategiekoordination sind dabei entscheidend.mehr

Viele Arbeitnehmer scheuen sich aus Furcht vor Sanktionen, illegale Praktiken am Arbeitsplatz zu melden. Der Führungskräfteverband DFK fordert daher mehr Schutz für Whistleblower. Arbeitgeberverbände verweisen dagegen auf funktionierende betriebsinterne Compliance-Systeme.mehr

Das deutsche Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) wird wieder abgeschafft – so sieht es der Koalitionsvertrag zwischen CDU/CSU und SPD vor. Gleichzeitig plant die EU mit der CSDDD eine neue Richtlinie, deren Anforderungen teilweise entschärft werden. Professionelles Lieferkettenmanagement gewinnt dennoch weiter an Bedeutung. Wie es gelingt, zeigt dieser Gastbeitrag.mehr

Seit Jahren bestehen rechtspolitische Bestrebungen, die Sanktionspotenziale bei unternehmensbezogenen Straftaten gegenüber Unternehmen zu erhöhen. Letztes Jahr hatte ein nicht offiziell veröffentlichter Referentenentwurf des „Verbandssanktionengesetzes (VerSanG)“ des BMJV die interessierte Öffentlichkeit erreicht, Sanktionsgrenzen für Unternehmen im Fall sogenannter Verbandstaten teils drastisch erhöht und sich prozessual an strafrechtlichen Grundsätzen orientiert, um nicht länger allein auf des Ordnungswidrigkeitenrechts zurückzugreifen. Schlug sich die Fachdiskussion im nun veröffentlichten Regierungsentwurf nieder? mehr

Um den Wandel hin zu einer integrierten Governance innerhalb eines Unternehmens zu meistern, sollten gemeinsame Interessen betont und Abhängigkeiten aufgezeigt werden. Die interne Revision genießt in der Regel hohes Vertrauen unter Stakeholdern und spielt auch aufgrund ihrer holistischen Unternehmenskenntnisse im gesamten Prozess eine wichtige Rolle.mehr

Im Interview erläutern die Thyssenkrupp-Vorstandsmitglieder Donatus Kaufmann und Oliver Burkhard den Compliance-Ansatz des Unternehmens.mehr

Dem AIFM-StAnpG enthält außerdem Änderungen des KStG und der AO.mehr

Durch die Bestellung eines Datenschutzbeauftragten wird nicht nur das Risiko von Bußgeldern minimiert, sondern auch mögliche Reputationsschäden gegenüber Kunden, Mitarbeitern und Partnern vermieden.mehr

Auf die IT-Landschaften wirken sich auch externe Effekte aus. Ein aktuelles Beispiel ist die neue EU-Datenschutzgrundverordnung. Sie tritt bereits am 25. Mai 2018 in Kraft, viele Immobilienfirmen haben sie aber noch gar nicht auf dem Schirm, wie die Teilnehmer des Real Estate Talk berichten.mehr

Der Countdown zur Erweiterung des Informationsaustauschs auf EU-Ebene sowie auf globaler Ebene (OECD-Informationsaustausch) läuft: Am 21.7.2014 hat die EU einen Vorschlag für die Einführung eines "Automatic Exchange of Financial Account Information in Tax Matters (AEOI)" veröffentlicht. Die Transparenz der Informationen und Daten für den Fiskus stehen im Vordergrund. Nach Implementierung der Anforderungen zu "Foreign Account Tax Compliance Act (US FATCA)" stehen somit die nächsten Herausforderungen für Finanzinstitute sowohl in Europa als auch weltweit an. Der Beitrag gibt einen Überblick über die aktuellen Entwicklungen beim automatischen Informationsaustausch.mehr