50 Top-Themen zu Ihrem Suchbegriff "Compliance" in allen Themenbereichen.

Compliance Kultur kann nicht verordnet werden. Vielmehr müssen Führungskräfte Compliance vorleben, der sogenannte „Tone from the Top“. Werden zudem geeignete Kommunikationsprozesse implementiert, sind wichtige Voraussetzungen für ein funktionierendes Compliance Management System geschaffen.mehr

Damit Compliance in einem Unternehmen funktionieren kann, müssen alle Mitarbeiter und Verantwortliche gewisse Anforderungen erfüllen. Welche Anforderungen sind das? Compliance Management Standards können helfen.mehr

Das Thema Compliance wird in vielen Unternehmen weiterhin nachlässig gehandhabt. Dabei ist Compliance heute keine Option mehr für Unternehmen, sondern eine Pflicht, um strafrechtliche Verstöße, horrende Bußgelder und Schadensersatzansprüche Dritter erfolgreich vermeiden zu können.mehr

Die Kenntnis der Regeln der ordnungsgemäßen Kassenführung gehört zum Grundwissen und bildet die Grundlage der laufenden steuerlichen Beratung. Sie muss eine beanstandungssichere Kassenführung einrichten und fortlaufend unterstützen. Dazu kann auch die Bestellung eines Kassenbeauftragten gehören, der auf die Einhaltung der Regeln durch Stichproben etc. achtet. Es gilt, Fehlerquellen zu identifizieren und sie auszuschalten. Die Grundlagen der Kassenführung müssen in der Verfahrensdokumentation dokumentiert sein und vor Ort muss die Umsetzung permanent gesichert werden.mehr

Als wirtschaftlich Berechtigte im Sinne des GwG gelten natürliche Personen, in deren Eigentum oder unter deren Kontrolle der Vertragspartner letztlich steht, oder die natürliche Person, auf deren Veranlassung eine Transaktion letztlich durchgeführt oder eine Geschäftsbeziehung letztlich begründet wird, § 3 GwG.mehr

Die Eintragungspflicht gilt im Prinzip für alle Unternehmen. Ausnahmen bestehen dann, wenn sich die vorgeschriebenen Angaben zum wirtschaftlich Berechtigten bereits aus bestimmten Dokumenten und Registereintragungen, z.B. Handelsregister, ergeben.mehr

Corporate Governance bezeichnet alle Regeln, Verfahren oder Gesetze, nach denen ein Unternehmen geführt oder betrieben wird. Dabei spielen sowohl interne Faktoren, wie angestellte Mitarbeiter, als auch externe Faktoren, wie Kunden, eine wichtige Rolle.mehr

Multi-Agenten-Systeme bieten auch viele Anwendungsmöglichkeiten in Controlling und Finance. In diesem Kapitel werden dazu Optionen für die Automatisierung von Geschäftsprozessen, strategische Analysen, Compliance und Risikomanagement, Planung sowie Ursachenanalyse vorgestellt.mehr

Die Vorteile von Robotic Process Automation liegen in einer höheren Produktivität, d.h. einer höheren Arbeitsgeschwindigkeit zu geringeren Kosten. Außerdem steigt die Qualität der Leistungserbringung durch RPA. Und auch die Mitarbeiter profitieren durch die Entlastung von langweiligen Routinetätigkeiten.mehr

Dem AIFM-StAnpG enthält außerdem Änderungen des KStG und der AO.mehr

Durch die Bestellung eines Datenschutzbeauftragten wird nicht nur das Risiko von Bußgeldern minimiert, sondern auch mögliche Reputationsschäden gegenüber Kunden, Mitarbeitern und Partnern vermieden.mehr

Auf die IT-Landschaften wirken sich auch externe Effekte aus. Ein aktuelles Beispiel ist die neue EU-Datenschutzgrundverordnung. Sie tritt bereits am 25. Mai 2018 in Kraft, viele Immobilienfirmen haben sie aber noch gar nicht auf dem Schirm, wie die Teilnehmer des Real Estate Talk berichten.mehr

Der Countdown zur Erweiterung des Informationsaustauschs auf EU-Ebene sowie auf globaler Ebene (OECD-Informationsaustausch) läuft: Am 21.7.2014 hat die EU einen Vorschlag für die Einführung eines "Automatic Exchange of Financial Account Information in Tax Matters (AEOI)" veröffentlicht. Die Transparenz der Informationen und Daten für den Fiskus stehen im Vordergrund. Nach Implementierung der Anforderungen zu "Foreign Account Tax Compliance Act (US FATCA)" stehen somit die nächsten Herausforderungen für Finanzinstitute sowohl in Europa als auch weltweit an. Der Beitrag gibt einen Überblick über die aktuellen Entwicklungen beim automatischen Informationsaustausch.mehr

Durch den OECD CRS (Common Reporting Standard) soll der automatische Austausch von Informationen auf globaler (nicht nur EU-)Ebene möglich werden. Dabei sollen einheitliche Regeln entwickelt werden, die dann in bilateralen Verträgen zu konkretisieren sind. Der Standard gibt Empfehlungen, welche Informationen von welchen Finanzdienstleistern an die lokalen Finanzbehörden zu melden sind und für welche Steuerpflichtige diese Regelungen gelten.mehr

Durch ein Corporate Governance System soll das Vertrauen in die Unternehmensführung deutscher Gesellschaften und damit gleichzeitig auch in den Kapitalmarkt gestärkt werden. Außerdem können mit Hilfe eines solchen Systems Compliance-Ziele erreicht und umgesetzt werden.mehr