4.425 Dokumente zu Ihrem Suchbegriff "Compliance" in allen Themenbereichen.

Vor diesem Hintergrund muss sich das Compliance-Management mit folgenden Aufgabenstellungen und Fragen befassen: Pflichteninventur im Rahmen der Compliance-Gefährdungsanalyse Auswahl von Geschäftspartnern, Vertragsgestaltung und Überwachung der Zusammenarbeit Inhaltliche Überschneidungen unterschiedlicher ...mehr

Die Fragebögen verzichten auf die Angabe von Verbesserungsvorschlägen oder negativer Compliance-Erfahrungen in schriftlicher Form. Compliance-Risiken sind so wichtig, dass entsprechende Hinweise oder Verbesserungsvorschläge der Führungskräfte vom Compliance-Beauftragten persönlich aufgenommen und im Detail besprochen ...mehr

Nachstehend einige Beispiele für Compliance-eigene Prozesse: Verfahren für anonyme Hinweise oder Anfragen, Bearbeitung und Dokumentation von Compliance-Vorgängen (Case-Reporting- und Case-Management-Systeme) oder Compliance-veranlasste Dienstleistungen, wie die Bearbeitung von Embargo- und Terrorismuskontrollen. ...mehr

Teilweise wird vorgeschlagen, Compliance bzw. Compliance-Inhalte in variable Vergütungssysteme einzubeziehen bzw. Vergütungssysteme Compliance-orientiert auszugestalten und regel- und rechtskonformes Verhalten der Mitarbeiter durch finanzielle Anreize zu belohnen. Hierdurch soll das Bewusstsein der Mitarbeiter, dass ...mehr

Der Compliance-Aktionsplan sollte sich zunächst (ausschließlich) auf Maßnahmen konzentrieren, in denen die Compliance-Risikobeurteilung erhöhte Compliance-Risiken aufgezeigt hat (Stufe 3 / "Rot"). Bei geringen und allgemeinen Compliance-Risiken (Stufen 1+2 / "Weiß" bzw. "Gelb") bleiben die Führungskräfte für die ...mehr

Im Rahmen seiner Aufgabenstellung hat der Compliance-Beauftragte eine eigene Mitwirkungs-, Überwachungs- und Beratungspflicht. Für deren ordnungsgemäße Erfüllung muss er ebenso einstehen wie andere Unternehmensbeauftragte auch. Dies mag aus Sicht eines Rechtsberaters, der sich als Handlungshelfer der Geschäftsleitung ...mehr

Hieran können sich dann Berichterstattung und Beschlussfassung zu fach- und funktionsübergreifenden Compliance-eigenen Unterstützungs- und Kontrollprozessen anschließen. Das beginnt mit dem Konsequenzenmanagement . Feststellungen über Compliance-Ereignisse im Feedback-Verfahren führen zur Frage nach den Folgen für ...mehr

Compliance Manager, auch Compliance Officer genannt, implementieren in Unternehmen effektive Kontrollsysteme, mit dem Ziel Vermögens- und Imageschäden zu verhindern. Dafür legen sie Verhaltenscodizes und Richtlinien in Form eines Compliance Management System fest, das ein rechtlich und ethisch korrektes Verhalten von Unternehmen, Organisationen und Mitarbeitern gewährleisten soll. Zudem liegt es in der Verantwortung des Compliance Managers, die eingeführten Maßnahmen und Normen kontinuierlich zu optimieren und zu überwachen.mehr

Liegen die Antworten der befragten Führungskräfte und Mitarbeitenden vor und sind die gegebenenfalls erforderlichen Einzelgespräche geführt worden, erstellt der Compliance-Beauftragte ein Compliance-Unternehmensprofil, das aufzeigt, welche Berührungspunkte zu Compliance-Themen aufgrund der Aktivitäten des Unternehmens ...mehr

Die Errichtung einer Compliance-Organisation im Unternehmen ist ein komplexer und umfangreicher Prozess. Häufig stellt die Situation für Betroffene eine große Herausforderung dar, insbesondere für Verantwortliche von größeren Unternehmen oder internationalen Konzernen. Doch auch die kontinuierliche Überprüfung und ...mehr

Geschäftspartnerauswahl und Compliance-Vorgaben für die Ausgestaltung der Geschäftsbeziehung können durch Compliance-Schulungen für Lieferanten und Dienstleister ergänzt werden. Wer verlangt, dass seine Geschäftspartner an Compliance-Schulungen teilnehmen oder diesen selbst Compliance-Informationen zur Verfügung ...mehr

Nach Teilnahme an der Umfrage sehen Sie die Verteilung der bisherigen Stimmen.mehr

Nationale und EU-weite Regulierung von Kryptowerten: Überblick zu kapitalmarkt- und bankaufsichtsrechtliche Fragen, Datenschutz, Tax- und Accounting-Compliance, Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Verstößen gegen Finanzsanktionen​.​mehr

Als Steuerberater sind Sie erster Ansprechpartner, was die Sicherstellung der Tax Compliance Ihrer Mandanten, also die Einhaltung der steuerlichen Erklärungs- Anzeige- und Berichtigungspflichten, betrifft. Aufgeschreckt durch immer wiederkehrende Bestechungs-, Datenschutz- oder Manipulationsskandale bekannter ...mehr

Die Risikoerfassung beginnt mit der Frage nach Aspekten des Unternehmensprofils, die Bedeutung für Compliance-Anforderungen und Risiken haben. Es geht darum festzustellen, ob und welche Berührungspunkte zu Compliance-Risiken im Verantwortungsbereich des befragten Mitarbeitenden bestehen. Der Fra-gebogen 1 fragt nach ...mehr