887 Dokumente zu Ihrem Suchbegriff "Compliance" im Themenbereich Finance.

Compliance bedeutet die Einhaltung und Überwachung von Gesetzen sowie externen und internen Regeln.mehr

Begriff Unter Compliance versteht man die Einhaltung von (gesetzlichen) Regelungen und Vorgaben sowie die Erfüllung von Organisations- und Aufsichtspflichten in Unternehmen und anderen Organisationseinheiten (z. B. Behörden, öffentliche Einrichtungen, Verbände). Konkret und negativ formuliert bedeutet Compliance das ...mehr

Musterdokument öffnen [Briefkopf] [Compliance-Beauftragter] - im Hause - Bestellung zum Compliance-Beauftragten Hiermit wird [xxx] [zusätzlich zu seinen bisherigen Aufgaben] zum Compliance-Beauftragten für [Unternehmen, Bereich, Standort] bestellt. Für die Wahrnehmung der Tätigkeit als Compliance-Beauftragter werden ...mehr

Geschäftspartnerbezogene Sorgfaltspflichten sollten daher nach Möglichkeit in den Standard-Kernprozessen berücksichtigt werden. Diese sollten in Verantwortung der fachlich zuständigen Abteilung die Compliance Risiken für den Normalfall abdecken und – wo erforderlich – ergänzt werden, wie an den Beispielen oben ...mehr

Was ist Compliance Management: Definition und Bedeutung sowie aktuelle News zu Compliance Management  finden Sie hier im Überblick.mehr

Eine Geschäftsordnung für die Risikomanagement- und Compliance-Koordinationsgruppe oder das Compliance Board könnte etwa wie folgt aussehen: Sie beginnt mit einer Beschreibung der Compliance-Zielsetzung und des CMS im Unternehmen als Grundlage der RICKO-Tätigkeit und schließt daran die Arbeitsregeln hierfür an. Damit ...mehr

Auf der Grundlage des Compliance-Unternehmensprofils (Arbeitsblatt 1) mit den Ergebnissen aus Risikobefragung und Mitarbeitergesprächen erstellt der Compliance-Beauftragte mithilfe des Arbeitsblatts 2 (erster Teil) eine unternehmensweite Einschätzung der relevanten Compliance-Risiken und bewertet diese anhand der ...mehr

Mit dem Compliance-Beauftragten wird ein zentraler Ansprechpartner und Kümmerer für Compliance-Fragen geschaffen. Stellenbeschreibung und Bestellung des Compliance-Beauftragten sollten sich in Form und Inhalt an den für gesetzlich Beauftragte üblichen Inhalten und Verfahren orientieren. Aufgabe des ...mehr

Um die praktikable Gestaltung des Compliance-Management-Systems zu veranschaulichen, finden Sie im Anhang einen Mustertext zur Stellenbeschreibung für den Compliance-Beauftragten. Darin werden Aufgaben, Kompetenzen, organisatorische Einordnung und weitere Aspekte beispielhaft benannt. Mit dem Compliance-Beauftragten ...mehr

Im Ablauf startet das CMS wie schon die Konzeption mit dem Compliance-Risikoprofil und der Gefährdungsanalyse für das Unternehmen. 2.4.1 Der Wert einer geordneten Bestandsaufnahme Wer ein Unternehmen längere Zeit führt, kennt in der Regel seine wesentlichen Risiken. Ob man sie in der Bedeutung richtig einordnet, steht ...mehr

Die Einbindung des Qualitätsmanagements in den Compliance-Prozess und umgekehrt des Compliance-Beauftragten in das Qualitätsmanagement ist ein Beispiel dafür, wie Compliance-Gesichtspunkte in Fachprozessen berücksichtigt werden können. In der Regel sollten die Standardverfahren für das Qualitätsmanagement ausreichen ...mehr

Vor diesem Hintergrund muss sich das Compliance-Management mit folgenden Aufgabenstellungen und Fragen befassen: Pflichteninventur im Rahmen der Compliance-Gefährdungsanalyse Auswahl von Geschäftspartnern, Vertragsgestaltung und Überwachung der Zusammenarbeit Inhaltliche Überschneidungen unterschiedlicher ...mehr

Nachstehend einige Beispiele für Compliance-eigene Prozesse: Verfahren für anonyme Hinweise oder Anfragen, Bearbeitung und Dokumentation von Compliance-Vorgängen (Case-Reporting- und Case-Management-Systeme) oder Compliance-veranlasste Dienstleistungen, wie die Bearbeitung von Embargo- und Terrorismuskontrollen. ...mehr

Im Rahmen seiner Aufgabenstellung hat der Compliance-Beauftragte eine eigene Mitwirkungs-, Überwachungs- und Beratungspflicht. Für deren ordnungsgemäße Erfüllung muss er ebenso einstehen wie andere Unternehmensbeauftragte auch. Dies mag aus Sicht eines Rechtsberaters, der sich als Handlungshelfer der Geschäftsleitung ...mehr

Hieran können sich dann Berichterstattung und Beschlussfassung zu fach- und funktionsübergreifenden Compliance-eigenen Unterstützungs- und Kontrollprozessen anschließen. Das beginnt mit dem Konsequenzenmanagement . Feststellungen über Compliance-Ereignisse im Feedback-Verfahren führen zur Frage nach den Folgen für ...mehr