Risikoanalyse: So erkennen Sie die wichtigsten Compliance-Risiken in Ihrer Organisation

Zusammenfassung

1 Risikoanalyse als Ausgangspunkt für den Aufbau einer Compliance-Organisation

Die Durchführung einer Risikoanalyse bildet das Fundament für den Aufbau einer effektiven Compliance-Organisation. Während dieses Prozesses werden sämtliche Unternehmensbereiche dahin gehend untersucht, ob sie einem Compliance-Verstoß ausgesetzt sind und welche potenziellen Auswirkungen ein solcher Verstoß auf das Unternehmen haben könnte. Verantwortliche müssen sich während der Risikoanalyse intensiv mit möglichen Vorfällen auseinandersetzen, bevor diese eintreten. Der entscheidende Vorteil einer Risikoanalyse liegt darin, dass potenzielle Gefahren erkannt werden, bevor sie sich realisieren und damit rechtliche sowie wirtschaftliche Folgen für das Unternehmen nach sich ziehen. Darüber hinaus ermöglichen die Ergebnisse der Analyse, gezielt Präventionsmaßnahmen zu ergreifen, um ein potenzielles Risiko zu verhindern oder zumindest zu mindern.

Zusätzlich zu den präventiven Vorteilen können durch eine Risikoanalyse auch bereits bestehende Gefahren aufgedeckt und beseitigt werden. Die internationale Norm ISO 31000, ein Standard für Risikomanagement, kann bei der Durchführung einer Risikoanalyse herangezogen werden. Es gilt jedoch zu beachten: Die ISO-Norm dient lediglich als unterstützendes Instrument und nicht als alleiniger Maßstab, da die Gegebenheiten je nach Art und Grö...