474 Dokumente zu Ihrem Suchbegriff "Compliance-Management" in allen Themenbereichen.

Als Start der aktuellen Entwicklungsetappe können die US Federal Sentencing Guidelines von 1987 gelten. Diese sehen für Unternehmen, die ein Compliance-Programm mit Verhaltenskodex und/oder Business-Ethik-Schulungen nachweisen können, einen Strafnachlass vor. In Deutschland wurden mit dem Wertpapierhandelsgesetz von ...mehr

Ein Compliance-Management-System (CMS) setzt eine vernünftige Unternehmensorganisation voraus. Wer sich über eine vernünftige Funktionstrennung, das Vier-Augenprinzip oder Qualitätssicherung noch keine Gedanken gemacht hat, sollte sich zunächst darum kümmern. Ein CMS muss zur Einbeziehung der Risiken aus straf- und ...mehr

Das schafft die Grundlage zur Bestimmung der Funktionsträger und Themenverantwortlichen, die eine besondere Rolle für die Compliance-Organisation wahrnehmen sollen. Die Bestellung eines Compliance-Beauftragten ist nach heute herrschender Meinung unerlässlich. Wird kein Compliance-Beauftragter benannt oder erhält ...mehr

Vorlage für eine Betriebsvereinbarung zur Einführung eines Compliance Management Systems. Ziele sind ein rechtskonformes Verhalten aller Beschäftigten und eine Haftungsvermeidung für das Unternehmen. Mit Verweisen auf einen Code of Conduct, eine Compliance Policy und ein Hinweisgebersystem. Betriebsvereinbarungmehr

Compliance bedeutet die Einhaltung und Überwachung von Gesetzen sowie externen und internen Regeln.mehr

Solange sich alle Mitarbeiter nach Recht und Redlichkeit verhalten, ist Compliance ein abstraktes Gebilde. Wenn es aber ein Fehlverhalten gibt, sind die Folgen konkret: ein beschädigtes Image, verärgerte Geschäftspartner, niedrigere Gewinne, Schadensersatzansprüche und im schlimmsten Fall ein Gerichtsverfahren. In ...mehr

Vor diesem Hintergrund muss sich das Compliance-Management mit folgenden Aufgabenstellungen und Fragen befassen: Pflichteninventur im Rahmen der Compliance-Gefährdungsanalyse Auswahl von Geschäftspartnern, Vertragsgestaltung und Überwachung der Zusammenarbeit Inhaltliche Überschneidungen unterschiedlicher ...mehr

Für die Compliance-Risiken eines Unternehmens spielen dessen Geschäftspartner und Kunden eine wichtige Rolle. Wenn Unternehmensführung nicht so hart wäre, könnte man sagen: "Wie man sich bettet, so liegt man." Auch hier einige Beispiele: Wenn Kundenmitarbeiter an Vertriebspartnern oder Beratungsfirmen beteiligt sind ...mehr

Das Thema "Compliance-Kultur" ist einfach und schwer zugleich. Einfach, weil Unternehmenskultur Abbild des Arbeits- und Geschäftsumfelds Ihres Unternehmens ist. In einem gut geführten Unternehmen mit Führungskräften, die ihrer Vorbildfunktion nachkommen, ist die Compliance-Kultur daher im Wesentlichen bereits ...mehr

Vor dem Hintergrund der Diskussion um die Einhaltung sozialer Mindeststandards in Deutschland hat sich der Einsatz von Fremdressourcen zu einem brisanten Compliance-Risiko entwickelt. Das zeigt sich nicht nur an den massiven Reaktionen von Öffentlichkeit und Verbrauchern bei entsprechenden Vorwürfen, sondern auch an ...mehr

Im Rahmen seiner Aufgabenstellung hat der Compliance-Beauftragte eine eigene Mitwirkungs-, Überwachungs- und Beratungspflicht. Für deren ordnungsgemäße Erfüllung muss er ebenso einstehen wie andere Unternehmensbeauftragte auch. Dies mag aus Sicht eines Rechtsberaters, der sich als Handlungshelfer der Geschäftsleitung ...mehr

Kurzum: Bei Compliance-Verstößen kann es sehr schnell um Ihren Ruf, Ihr Geld und Ihre Existenz gehen, selbst und gerade dann, wenn Sie persönlich keine unmittelbare operative Verantwortung trifft. Bei einer Verletzung Ihrer Aufsichtspflicht als Unternehmer, Geschäftsführer oder Delegationsempfänger der ...mehr

Um die praktikable Gestaltung des Compliance-Management-Systems zu veranschaulichen, finden Sie im Anhang einen Mustertext zur Stellenbeschreibung für den Compliance-Beauftragten. Darin werden Aufgaben, Kompetenzen, organisatorische Einordnung und weitere Aspekte beispielhaft benannt. Mit dem Compliance-Beauftragten ...mehr

Allgemein gehaltene Selbsteinschätzungsfragebogen, wie etwa die übliche Frage nach den 10 größten Compliance-Risiken, können eine erste Orientierungshilfe geben. Möglicherweise erhöhen sie die Aufmerksamkeit der angesprochen Führungskräfte gegenüber Compliance. Darüber hinaus tragen solche Aktionen zum Aufzeigen von ...mehr

Aufgabe und Befugnisse des Compliance-Beauftragten sollten nicht im Anstellungsvertrag, sondern in einer funktionsbezogenen Stellenbeschreibung geregelt werden, die später einseitig angepasst werden kann. Mit dem Bestellungsschreiben, das der Compliance-Beauftragte annimmt, erhält er gleichzeitig eine gewisse ...mehr