1.519 Fachbeiträge und Lexikonstichwörter zu Ihrem Suchbegriff "Compliance" in allen Themenbereichen.

Zusammenfassung Begriff Der Begriff "Compliance" ist ursprünglich ein amerikanischer Rechtsbegriff und umschreibt die Sicherstellung rechtskonformen Verhaltens innerhalb eines Unternehmens. Er hat in den letzten Jahren – nicht zuletzt aufgrund öffentlicher Skandale um massive Gesetzesverstöße in deutschen ...mehr

Begriff Unter Compliance versteht man die Einhaltung von (gesetzlichen) Regelungen und Vorgaben sowie die Erfüllung von Organisations- und Aufsichtspflichten in Unternehmen und anderen Organisationseinheiten (z. B. Behörden, öffentliche Einrichtungen, Verbände). Konkret und negativ formuliert bedeutet Compliance das ...mehr

Geschäftspartnerbezogene Sorgfaltspflichten sollten daher nach Möglichkeit in den Standard-Kernprozessen berücksichtigt werden. Diese sollten in Verantwortung der fachlich zuständigen Abteilung die Compliance Risiken für den Normalfall abdecken und – wo erforderlich – ergänzt werden, wie an den Beispielen oben ...mehr

Eine Geschäftsordnung für die Risikomanagement- und Compliance-Koordinationsgruppe oder das Compliance Board könnte etwa wie folgt aussehen: Sie beginnt mit einer Beschreibung der Compliance-Zielsetzung und des CMS im Unternehmen als Grundlage der RICKO-Tätigkeit und schließt daran die Arbeitsregeln hierfür an. Damit ...mehr

Eine erste Compliance-Risikobeurteilung könnte der Compliance-Beauftragte bereits im Compliance-Unternehmensprofil vornehmen; nur sollte er diese Risiken anschließend auch einer rechtlichen Einordung und Folgenbewertung (Arbeitsblatt 2) unterziehen. Auf der Grundlage des Compliance-Unternehmensprofils (Arbeitsblatt 1) ...mehr

Mit dem Compliance-Beauftragten wird ein zentraler Ansprechpartner und Kümmerer für Compliance-Fragen geschaffen. Stellenbeschreibung und Bestellung des Compliance-Beauftragten sollten sich in Form und Inhalt an den für gesetzlich Beauftragte üblichen Inhalten und Verfahren orientieren. Aufgabe des ...mehr

Im Ablauf startet das CMS wie schon die Konzeption mit dem Compliance-Risikoprofil und der Gefährdungsanalyse für das Unternehmen. 2.4.1 Der Wert einer geordneten Bestandsaufnahme Wer ein Unternehmen längere Zeit führt, kennt in der Regel seine wesentlichen Risiken. Ob man sie in der Bedeutung richtig einordnet, steht ...mehr

Um die praktikable Gestaltung des Compliance-Management-Systems zu veranschaulichen, finden Sie im Anhang einen Mustertext zur Stellenbeschreibung für den Compliance-Beauftragten. Darin werden Aufgaben, Kompetenzen, organisatorische Einordnung und weitere Aspekte beispielhaft benannt. Mit dem Compliance-Beauftragten ...mehr

Als Kunde von Steuer Office Gold oder Steuer Office Premium profitieren Sie von einem umfassenden Compliance-Paket in Ihrer Datenbank. Damit können Sie nicht nur Ihre Kanzlei compliant machen, indem Sie z. B. Ihre Mitarbeiter zum Datenschutz, zur IT-Sicherheit oder auch zum Umgang mit Geschenken und Einladungen ...mehr

Die Einbindung des Qualitätsmanagements in den Compliance-Prozess und umgekehrt des Compliance-Beauftragten in das Qualitätsmanagement ist ein Beispiel dafür, wie Compliance-Gesichtspunkte in Fachprozessen berücksichtigt werden können. In der Regel sollten die Standardverfahren für das Qualitätsmanagement ausreichen ...mehr

Vor diesem Hintergrund muss sich das Compliance-Management mit folgenden Aufgabenstellungen und Fragen befassen: Pflichteninventur im Rahmen der Compliance-Gefährdungsanalyse Auswahl von Geschäftspartnern, Vertragsgestaltung und Überwachung der Zusammenarbeit Inhaltliche Überschneidungen unterschiedlicher ...mehr

Die Fragebögen verzichten auf die Angabe von Verbesserungsvorschlägen oder negativer Compliance-Erfahrungen in schriftlicher Form. Compliance-Risiken sind so wichtig, dass entsprechende Hinweise oder Verbesserungsvorschläge der Führungskräfte vom Compliance-Beauftragten persönlich aufgenommen und im Detail besprochen ...mehr

Nachstehend einige Beispiele für Compliance-eigene Prozesse: Verfahren für anonyme Hinweise oder Anfragen, Bearbeitung und Dokumentation von Compliance-Vorgängen (Case-Reporting- und Case-Management-Systeme) oder Compliance-veranlasste Dienstleistungen, wie die Bearbeitung von Embargo- und Terrorismuskontrollen. ...mehr

Teilweise wird vorgeschlagen, Compliance bzw. Compliance-Inhalte in variable Vergütungssysteme einzubeziehen bzw. Vergütungssysteme Compliance-orientiert auszugestalten und regel- und rechtskonformes Verhalten der Mitarbeiter durch finanzielle Anreize zu belohnen. Hierdurch soll das Bewusstsein der Mitarbeiter, dass ...mehr

Der Compliance-Aktionsplan sollte sich zunächst (ausschließlich) auf Maßnahmen konzentrieren, in denen die Compliance-Risikobeurteilung erhöhte Compliance-Risiken aufgezeigt hat (Stufe 3 / "Rot"). Bei geringen und allgemeinen Compliance-Risiken (Stufen 1+2 / "Weiß" bzw. "Gelb") bleiben die Führungskräfte für die ...mehr