4.425 Dokumente zu Ihrem Suchbegriff "Compliance" in allen Themenbereichen.

Rz. 3 Welche Sachverhalte unternehmensspezifisch im gegebenen Kontext relevant sind, ist im Rahmen eines geordneten Compliance Managements durch ein Compliance Risk Assessment (nachfolgend "CRA") zu ermitteln. Ein CRA ist die systematische Analyse möglicher Compliance-Defizite im Unternehmen. In seiner Ausgestaltung ...mehr

Das Gesetz gegen den unlauteren Wettbewerb stellt Anforderungen und Verbote für den Vertrieb auf. Deren Verletzung ist zum Teil bußgeldbedroht (Belästigung, Telefonwerbung und Cold Calling) oder kann in Folge des systematischen Vorgehens von Verbraucherschutzeinrichten, professionellen Abmahnern oder Wettbewerbern zu ...mehr

Der erste Schritt zur Implementierung eines Compliance Managementsystems (CMS) ist das Erstellen einer Compliance Policy. Denn sie enthält die Kernaussagen zur Compliance im Unternehmen: die Beschreibung der Haltung in Form einer kulturellen Ausrichtung im weitesten Sinne, die Strategie und den Prozess zur Einführung ...mehr

Zusammenfassung Ein zum Zeitpunkt von Gesetzesverstößen durch Mitarbeiter eines Unternehmens effektives Compliance-Management-System ist bei der Bemessung einer Geldbuße nach § 30 OWiG zu berücksichtigen. In die Bemessung ist zudem einzubeziehen, ob und wie das Unternehmen gegebenenfalls zu Tage getretene ...mehr

Die mittlerweile erheblich gestiegenen Haftungsrisiken gesetzlicher Vertreter beim Verzicht auf ein CMS werden umfassend gewürdigt. Die Einleitung des Standards verweist ausdrücklich auf die Legalitätspflicht des Vorstands und die daraus folgende Gesamtverantwortung des Vorstands für die Einrichtung eines ...mehr

Als Start der aktuellen Entwicklungsetappe können die US Federal Sentencing Guidelines von 1987 gelten. Diese sehen für Unternehmen, die ein Compliance-Programm mit Verhaltenskodex und/oder Business-Ethik-Schulungen nachweisen können, einen Strafnachlass vor. In Deutschland wurden mit dem Wertpapierhandelsgesetz von ...mehr

Ein Compliance-Management-System (CMS) setzt eine vernünftige Unternehmensorganisation voraus. Wer sich über eine vernünftige Funktionstrennung, das Vier-Augenprinzip oder Qualitätssicherung noch keine Gedanken gemacht hat, sollte sich zunächst darum kümmern. Ein CMS muss zur Einbeziehung der Risiken aus straf- und ...mehr

Geschenke und Einladungen können innerhalb der vom Unternehmen festgelegten Grundsätze ein legitimes Mittel für den Aufbau und die Pflege von Kundenbeziehungen sein (siehe oben Beziehungspflege), wenn folgende Kriterien beachtet werden: Wert und Anlass angemessen, keine Nähe zu Vertragsentscheidungen, keine ...mehr

Die Thematik der Tax Compliance und ihres Management Systems ist auch in Deutschland mehr als 10 Jahre alt. Nachdem in der Vergangenheit die Notwendigkeit dazu teilweise sogar verneint wurde, kann inzwischen als breiter Konsens angesehen werden, dass ein auf die Unternehmensgröße und -komplexität zugeschnittenes Tax ...mehr

Sollte keine Risikomanagement- und Compliance-Koordinationsgruppe ins Leben gerufen worden sein, können die im Arbeitsplan vorgesehenen Schritte unmittelbar vom Compliance-Beauftragten und/oder der Geschäftsleitung ausgeübt bzw. beauftragt und abgefragt werden. Die Stellenbeschreibung für den Compliance-Beauftragten ...mehr

Die nachfolgende, nicht abschließende Aufzählung orientiert sich an der Rechtsverbindlichkeit, nicht der wirtschaftliche Bedeutung der Anforderungen. Sorgfaltspflichten nach dem Geldwäschegesetz für gewerbliche Güterhändler Außenwirtschaftsverkehr (Außenwirtschaftsgesetz (AWG)) Exportkontrolle Sanktionen, Embargos und ...mehr

Kurzbeschreibung Die Checkliste dient als komprimierter Readiness-Check. Checkliste Checkliste Musterdokument öffnenmehr

Zusammenfassung Überblick Arbeits- und Umweltschutz hat das Ziel, die Gesundheit der Mitarbeiter zu erhalten und die Auswirkungen durch betriebliche Aktivitäten auf die Umwelt zu minimieren. Im Arbeits- und Umweltschutzrecht gibt es Anforderungen, aus denen sich Haftungsrisiken ergeben. Zunehmend wichtiger wird aber ...mehr

Zusammenfassung Überblick Dieses Dokument beschreibt die wichtigsten Grundlagen zum Thema Umwelt aus Compliance-Sicht. Die betrieblichen Aspekte werden in den Normen EMAS und der ISO 14000-Familie beschrieben. Dazu sind weitere europäische und nationale Vorschriften zur umweltgerechten Gestaltung von Produkten zu ...mehr