209 Arbeitshilfen zu Ihrem Suchbegriff "Compliance" in allen Themenbereichen.

Musterdokument öffnen [Briefkopf] [Compliance-Beauftragter] - im Hause - Bestellung zum Compliance-Beauftragten Hiermit wird [xxx] [zusätzlich zu seinen bisherigen Aufgaben] zum Compliance-Beauftragten für [Unternehmen, Bereich, Standort] bestellt. Für die Wahrnehmung der Tätigkeit als Compliance-Beauftragter werden ...mehr

Das hier vorgestellte Compliance-Dokumentationssystem beruht auf fünf Säulen: Die Compliance-Gefährdungsanalyse mit ihren Fragebögen für Führungskräfte und fürCompliance-Beauftragte, unterstützenden Prüflisten und dem Compliance Aktionsplan, die Sitzungsunterlagen nebst vorbereitenden Unterlagen des Risiko- und ...mehr

Auf der Grundlage des Compliance-Unternehmensprofils (Arbeitsblatt 1) mit den Ergebnissen aus Risikobefragung und Mitarbeitergesprächen erstellt der Compliance-Beauftragte mithilfe des Arbeitsblatts 2 (erster Teil) eine unternehmensweite Einschätzung der relevanten Compliance-Risiken und bewertet diese anhand der ...mehr

Liegen die Antworten der befragten Führungskräfte und Mitarbeitenden vor und sind die gegebenenfalls erforderlichen Einzelgespräche geführt worden, erstellt der Compliance-Beauftragte ein Compliance-Unternehmensprofil, das aufzeigt, welche Berührungspunkte zu Compliance-Themen aufgrund der Aktivitäten des Unternehmens ...mehr

Die Risikoerfassung beginnt mit der Frage nach Aspekten des Unternehmensprofils, die Bedeutung für Compliance-Anforderungen und Risiken haben. Es geht darum festzustellen, ob und welche Berührungspunkte zu Compliance-Risiken im Verantwortungsbereich des befragten Mitarbeitenden bestehen. Der Fra-gebogen 1 fragt nach ...mehr

Im Fragebogen 2 werden die Befragten dann um ihre Risikoeinschätzung zu themenbezogenen Compliance-Risikofeldern gebeten. Dabei sollen sich die befragten Mitarbeitenden auf eine persönliche Einschätzung unter Berücksichtigung ihres eigenen beruflichen Verantwortungsbereichs konzentrieren. Der Fragebogen 2 verzichtet ...mehr

Während des Geschäftsjahres ist die ursprüngliche Risikobeurteilung einem fortlaufenden Feedback-Verfahren zu unterziehen. Hierin fließen natürlich alle Fälle ein, in denen sich Compliance-Risiken realisiert haben; darüber hinaus Beratungsfälle, die Hinweise auf Risiken, Verstöße oder Verbesserungsmöglichkeiten ...mehr

Unter TOP 8 Compliance-relevante Prozesse folgt der besondere Teil der Agenda. Hier sind in der Mustertagesordnung besonders Compliance-relevante Prozesse beispielhaft aufgeführt. Verfahren können Compliance-relevant sein, weil sie Compliance-Aufgaben unterstützen, wie z. B. Rechtsberatung, Vertragsmanagement oder die ...mehr

Kurzbeschreibung Der Compliance-Beauftragte erstellt ein Compliance-Unternehmensprofil, das die Berührungspunkte zu Compliance-Themen aufgrund der Aktivitäten des Unternehmens aufzeigt. Dabei kann er die Ergebnisse der ausgefüllten Fragebögen aus der Arbeitshilfe "Compliance-Gefährdungsanalyse: Fragebögen für ...mehr

Die TOP 3 - 7 befassen sich mit der Berichterstattung oder Beschlüssen zu nicht fachbezogenen Compliance-Kernprozessen. Am Beginn steht dabei als TOP 3 die Themengruppe "Konsequenzenmanagement". Die unter TOP 2 "Compliance-Feedback" erfassten Vorfälle und Nachrichten führen unmittelbar zu der Frage, ob und welche ...mehr

Der nachstehende Vorschlag sieht vor, dass für erhebliche Compliance Vorgänge vom Beauftragten im Laufe der Fallbearbeitung ein zweiseitiges Dokumentationsblatt, bzw. Computer-Vorlage ausgefüllt wird. Dieses ist unterteilt in die Abschnitte: Falldaten und Maßnahmen. Einzelne Bearbeitungsschritte werden ebenso wenig im ...mehr

Musterdokument öffnen Risikomanagement- und Compliance-Koordination bei <Unternehmen>mehr

Musterdokument öffnen Risikomanagement- und Compliance-Koordination bei <Unternehmen>mehr

Der Compliance-Beauftragte erstellt ein Compliance-Unternehmensprofil, das die Berührungspunkte zu Compliance-Themen aufgrund der Aktivitäten des Unternehmens aufzeigt. Dabei kann er die Ergebnisse der ausgefüllten Fragebögen aus der Arbeitshilfe "Compliance-Gefährdungsanalyse: Fragebögen für Führungskräfte" ...mehr

Musterdokument öffnen 1. Kurzbeschreibung Projekt 2. Compliance-Prüfstein – Konzeptionmehr