Verordnung über die Finanzanlagenvermittlung

§§ 1 - 5 Abschnitt 1 Sachkundennachweis

§ 1 Sachkundeprüfung

(1) Gegenstand der Sachkundeprüfung nach § 34f Absatz 2 Nummer 4 auch in Verbindung mit § 34h Absatz 1 Satz 4 der Gewerbeordnung sind die erforderlichen Kenntnisse und Fähigkeiten auf folgenden Gebieten und deren praktische Anwendung:

1.

fachliche Grundlagen:

a)	rechtliche Grundlagen für die Finanzanlagenvermittlung und Finanzanlagenberatung,

b)	steuerliche Behandlung der Finanzanlagen,

c)	offene Investmentvermögen im Sinne des § 1 Absatz 4 des Kapitalanlagegesetzbuchs und die Möglichkeiten der staatlichen Förderung,

d)	geschlossene Investmentvermögen im Sinne des § 1 Absatz 5 des Kapitalanlagegesetzbuchs,

e)	Vermögensanlagen im Sinne des § 1 Absatz 2 des Vermögensanlagengesetzes;

2.

Kundenberatung:

a)	Erstellung von Kundenprofilen und Bedarfsermittlung,

b)	Lösungsmöglichkeiten,

c)	Produktdarstellung und Information.

(2) Die Einzelheiten der inhaltlichen Anforderungen an die Sachkundeprüfung bestimmen sich nach der Anlage 1.

[1] § 1 geändert durch Zweite Verordnung zur Änderung der Finanzanlagenvermittlungsverordnung vom 09.10.2019. Anzuwenden ab 01.08.2020.

§ 2 Zuständige Stelle und Prüfungsausschuss

(1)^[1] Die Sachkundeprüfung kann bei jeder Industrie- und Handelskammer abgelegt werden, die diese anbietet.

Bis 31.07.2020:

(1) ¹Die Abnahme der Sachkundeprüfung erfolgt durch die Industrie- und Handelskammern. ²Die Sachkundeprüfung kann bei jeder Industrie- und Handelskammer abgelegt werden, die diese Prüfung anbietet.

(2) ¹Für die Abnahme der Prüfung errichten die Industrie- und Handelskammern Prüfungsausschüsse. ²Sie berufen die Mitglieder dieser Ausschüsse. ³Die Mitglieder müssen auf den Prüfungsgebieten sachkundig, mit der aktuellen Praxis der Finanzanlagenvermittlung und -beratung durch eigene Erfahrung vertraut und für die Mitwirkung im Prüfungswesen geeignet sein.

(3)^[2] Mehrere Industrie- und Handelskammern können im Rahmen des § 10 des Gesetzes zur vorläufigen Regelung des Rechts der Industrie- und Handelskammern Vereinbarungen zur gemeinsamen Durchführung der Sachkundeprüfung, insbesondere über einen gemeinsamen Prüfungsausschuss, schließen.

Bis 31.07.2020:

(3) ¹Mehrere Industrie- und Handelskammern können Vereinbarungen zur gemeinsamen Durchführung der Sachkundeprüfung schließen. ²Sie können einen gemeinsamen Prüfungsausschuss errichten. ³§ 10 des Gesetzes zur vorläufigen Regelung des Rechts der Industrie- und Handelskammern in der im Bundesgesetzblatt Teil III, Gliederungsnummer 701-1, veröffentlichten bereinigten Fassung, das zuletzt durch Artikel 17 des Gesetzes vom 25. Juli 2013 (BGBl. I S. 2749)^[3] [Bis 31.07.2014: Artikel 2 des Gesetzes vom 11. Juli 2011 (BGBl. I S. 1341)] geändert worden ist, bleibt unberührt.

[1] Abs. 1 geändert durch Zweite Verordnung zur Änderung der Finanzanlagenvermittlungsverordnung vom 09.10.2019. Anzuwenden ab 01.08.2020.

[2] Abs. 3 geändert durch Zweite Verordnung zur Änderung der Finanzanlagenvermittlungsverordnung vom 09.10.2019. Anzuwenden ab 01.08.2020.

[3] Geändert durch Verordnung zur Änderung der Finanzanlagenvermittlungsverordnung vom 22.07.2014. Anzuwenden ab 01.08.2014.

§ 3 Verfahren

(1)^{[1] 1}Die Sachkundeprüfung besteht aus einem schriftlichen und einem praktischen Teil. ²Die Teilnahme am praktischen Teil der Prüfung setzt das Bestehen des schriftlichen Teils voraus.

Bis 31.07.2020:

(1) Die Prüfung besteht aus einem schriftlichen und einem praktischen Teil.

(2)^{[2] 1}Der schriftliche Teil der Prüfung umfasst die in § 1 Absatz 1 Nummer 1 aufgeführten Sachgebiete. ²Sie sind anhand praxisbezogener Aufgaben und in einem ausgewogenen Verhältnis zueinander zu prüfen. ³Der schriftliche Teil der Prüfung kann mit Hilfe unterschiedlicher Medien durchgeführt werden.^[3] [Bis 31.07.2020: Der schriftliche Teil der Prüfung erstreckt sich auf die in § 1 Absatz 2 Nummer 2 aufgeführten Inhalte, die in einem ausgewogenen Verhältnis zueinander zu prüfen sind.] ²Folgende Bereiche sind schriftlich zu prüfen:

1.	Kenntnisse über offene Investmentvermögen im Sinne des § 1 Absatz 4 des Kapitalanlagegesetzbuchs,

2.	Kenntnisse über geschlossene Investmentvermögen im Sinne des § 1 Absatz 5 des Kapitalanlagegesetzbuchs sowie

3.	Kenntnisse über Vermögensanlagen im Sinne des § 1 Absatz 2 des Vermögensanlagengesetzes.

³Der schriftliche Teil der Prüfung kann auf Antrag des Prüflings auf die einzelnen Kategorien von Finanzanlagen nach Satz 4^[4] [Bis 31.07.2020: Satz 2] Nummer 1, 2 oder Nummer 3 beschränkt werden. ⁴In diesem Fall muss der schriftliche Teil der Prüfung diejenigen in Satz 4^[5] [Bis 31.07.2020: Satz 2] Nummer 1, 2 oder Nummer 3 genannten Bereiche umfassen, für die eine Erlaubnis nach § 34f Absatz 1 Satz 1 Nummer 1, 2 oder Nummer 3 in Verbindung mit Satz 3 oder § 34h Absatz 1 Satz 1 in Verbindung mit Satz 3 der Gewerbeordnung beantragt wird. ⁵Für eine Erlaubnis nach § 34f Absatz 1 Satz 1 Nummer 3 in Verbindung mit Satz 3 oder § 34h Absatz 1 Satz 1 in Verbindung mit Satz 3 und § 34f Absatz 1 Satz 1 Nummer 3 der Gewerbeordnung muss der schriftliche Teil der Prüfung zusätzlich die in Satz 4^[6] [Bis 31.07.2020: Satz 2] Nummer 2 genannten Bereic...