Walch/Weber/Schaber/Wagner/Gehde-Trapp/Witt, KWG und CRR, KWG § 53p Anordnungsbefugnis für die Aufsicht nach der Verordnung (EU) Nr. 909/2014

Nick Berlit , Jürgen Hillen

Schrifttum

Entwurf eines Ersten Gesetzes zur Novellierung von Finanzmarktvorschriften auf Grund europäischer Rechtsakte (Erstes Finanzmarktnovellierungsgesetz – 1. FiMaNoG) (BT-Drucks. 18/7482) vom 08.02.2016;

ESMA, SMSG advice on consultation papers on CSDR and the draft RTS on the substantial importance of a CSD, 17.09.2024, ESMA24–229344789–5139;

Gesetz zur Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie vom 20. November 2015 (BGBl. I 2015, S. 2029 ff.);

Verordnung (EU) Nr. 909/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 23. Juli 2014 zur Verbesserung der Wertpapierlieferungen und -abrechnungen in der Europäischen Union und über Zentralverwahrer sowie zur Änderung der Richtlinien 98/26/EG und 2014/65/EU und der Verordnung (EU) Nr. 236/2012 (ABl. EU L 257 vom 28.08.2014, S. 1–72) (CSD-Verordnung, Zentralverwahrer-Verordnung);

Verordnung (EU) Nr. 2023/2845 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 13. Dezember 2023 zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 im Hinblick auf die Abwicklungsdisziplin, die grenzüberschreitende Erbringung von Dienstleistungen, die aufsichtliche Zusammenarbeit, die Erbringung bankartiger Nebendienstleistungen und Anforderungen an Zentralverwahrer in Drittländern und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 236/2012 (ABl. EU L vom 27.12.2023; CSDR-refit).

(Rechtsstand: 30.06.2025)

A. Zugrunde liegende EU-Norm

Tz. 1

Stand: 4/05 – 05/2026

Art. 11 CSD-Verordnung regelt die Benennung der für die Aufsicht zuständigen Behörde. Sie richtet sich an die Mitgliedstaaten und bedarf insofern einer Umsetzung im nationalen Recht. Art. 11 Abs. 3 CSD-Verordnung verlangt, dass die zuständigen Behörden über sämtliche für die Wahrnehmung ihrer Aufgaben notwendigen Aufsichts- und Ermittlungsbefugnisse verfügen müssen.