Sicherheit in der Logistik aus Compliance-Sicht / 3.2 Verhinderung von Wirtschaftskriminalität: Schmiergeldzahlungen und organisierte Wirtschaftskriminalität

Logistik gilt als kriminalitätsgefährdete Branche. Das Spektrum geht hier von Schmiergeldzahlungen an unwillige Grenzbeamte, die nach deutschem Recht gleichwohl als Vorteilsgewährung an Amtsträger strafbar sind, bis hin zur organisierten Wirtschaftskriminalität. So sind etwa Fälle bekannt geworden, in denen Verpackungsmaterial für Transporte aus Ost-Mittel-Europa zum Drogenschmuggel diente oder die Beförderung falsch deklarierten Fleischs zur Erschleichung von Exportsubventionen mit anschließendem Diebstahl von Lastwagen und Ladung und Versicherungsbetrug. Ebenso erfordert beispielsweise die Falschentsorgung von Sondermüll die Mitwirkung von Logistikdienstleistern.

Aus Sicht der Unternehmen, die Logistikdienstleistungen beauftragen, sind diese Themen heute auf den ersten Blick zwar dadurch entspannt, dass in vielen Fällen selbständige Ein-Mann-Speditionen mit der Beförderung beauftragt werden bzw. die Beauftragung des tatsächlichen Beförderers Logistik-Handling-Unternehmen überlassen wird. Auch dann bleiben die Organisations- und Kontrollpflichten des auftraggebenden Unternehmens zur Verhinderung von Korruption und Wirtschaftskriminalität dem Grunde nach bestehen. Daher empfiehlt sich unseres Erachtens mit dem beauftragten Logistikdienstleister geschäftspartnerbezogene Sorgfaltspflichten in Bezug auf weitere eingeschaltete Dienstleister zu vereinbaren und die Verpflichtung, solche weiteren Dienstleister dem ursprünglichen Auftraggeber mitzuteilen.

Alle für den Versand oder die Annahme von Gütern verantwortlichen Mitarbeiter sollten ferner durch Schulungsmaßnahmen für Logistik bezogene Erscheinungsformen organisierter Wirtschaftskriminalität sensibilisiert werden: Wenn der Empfänger eines Transports aus Ost-Mittel-Europa beispielsweise bei der Pforte nach den "Gummibärchen" als Verpackungsmaterial fragt, kann dies ein Scherz sein, möglicherweise aber auch die Suche nach dem Verbleib von synthetischen Drogen, die in dieser Form geschmuggelt worden sind.