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Nr. Frage / Sachverhalt ja nein unklar / Gründe
1

Sind alle relevanten Gesetze/Normen/Verordnungen, die das Unternehmen zu erfüllen hat, bekannt und benannt? Zum Beispiel:

Brandschutz, Arbeitssicherheit/technische Sicherheit, Arbeitsplatzverordnung, Laserschutz, Strahlen/Röntgenschutz, SHE, Gesundheitsmanagement (UVV), Arbeitszeit, REACH, WEEE, ISO14001, etc.[1]		      
2

Sind die in Frage kommenden Gesetze und Normen bewertet und firmenspezifisch verfeinert? Bedeutet: was ist für die Organisation wichtig und muss in firmenspezifischen Verfahren umgesetzt werden? Zum Beispiel:

Sicherheitsvorschriften für Maschinen, bei Benutzung bestimmter Chemikalien, bei Arbeiten in Gefahrenzonen, …, Nutzung von elektrischen Geräten und Zubehör, …[2]		      
3 Sind die Verfahren eindeutig den entsprechenden Abteilungen/Mitarbeitern zugeordnet? Sind, falls erforderlich, Arbeitsplatzbeschreibungen angepasst? Existiert eine Regelung zur Pflichtendelegation?      
4 Sind, falls erforderlich, Beauftragte etc. benannt? (Umweltbeauftragte, Strahlenschutzbeauftragte, Exportbeauftragter, Gefahrgutbeauftragte, …) Sind entsprechende Pflichtendelegationsschreiben erstellt?[3]      
5 Sind alle Verantwortlichkeiten, Delegationen, Zuarbeiten, Reporting klar geregelt?[4]      
6 Sind alle Führungskräfte und Mitarbeiter mit spezifischer Verantwortung entsprechend geschult? Sind alle relevanten Mitarbeiter über ihre Pflichten/Zuarbeit informiert?      
7 Ist festgelegt, wer was im Unternehmen wie kontrolliert und an wen berichtet? Ist eine Eskalationsmöglichkeit für den Notfall (Unfall) eingerichtet?      
8 Gibt es ein Verfahren zu regelmäßigen Reviews zum Thema PD, um seine Effizienz sicher zu stellen? Werden dabei systematisch entsprechende Verbesserungsmaßnahmen abgeleitet, falls erforderlich?[5]      
9

Haben die Führungskräfte die nötigen Rechte, um ihre Pflichten wahrnehmen zu können? Sind ihre Befugnisse für Notfälle ausreichend?

Sind alle Verfahren klar dokumentiert?		      
10 Ist sichergestellt, dass für temporäre MA die gleichen Vorgaben gelten? Ist außerdem sichergestellt, dass diese MA über alle relevanten Maßnahmen zum Thema PD informiert werden?[6]      
11

Wenn das Unternehmen unterschiedliche Standorte besitzt: sind die Verfahren an die besonderen Bedingungen des Standorts angepasst? (Beauftragte, Informationswege, etc.)

Hinweis: nur unbedingt notwendige Unterschiede sollten zugelassen werden. Bei Integration von neuen Standorten (z. B. Erweiterung durch Zukauf von Firmen) sollte ein Plan zur Harmonisierung der PD erstellt werden.		      

Hinweis : Die Prüfliste ist auch als Anreiz gedacht, zusätzliche Punkte – je nach Aufgabenstellung – zu überprüfen.

[1] Zu 1: Sicher mit der schwierigste Punkt überhaupt. Die aufgeführte Liste ist nicht vollständig. Hilfestellung können Gewerbeaufsicht, Berufsgenossenschaften, Verbände, Länderkammern oder auch Datenbanken von einschlägigen Unternehmen geben. Falls Standorte in mehreren Ländern betrachtet werden müssen, sind ggf. die länderspezifischen Gesetze und Verfahren zu berücksichtigen.
[2] Zu 2 und 3: Nicht jedes Gesetz oder Norm ist für jeden Bereich/Mitarbeiter gleich wichtig. Es muss allerdings sichergestellt sein, dass betroffene Bereiche / Mitarbeiter genau wissen, welche Pflichten sie betreffen und in welchem Umfang. Deshalb müssen Vorgaben (Gesetze und Normen) analysiert werden und ihre Umsetzung in der Organisation eindeutig geplant werden.
[3] Zu 4: Manche Gesetze und Normen verlangen die Benennung von "Beauftragten": Personen mit bestimmten Funktionen und Kompetenzen. Teilweise können Beauftragte externe Personen sein, also nicht im Unternehmen angestellt. In jedem Fall müssen Beauftragte eindeutig benannt und autorisiert sein.
[4] Zu 5, 6, 7 und 9: Hier geht es darum, dass innerhalb der Organisation eindeutige Zuständigkeiten festgelegt sind, dass alle relevanten Schulungen und Einweisungen durchgeführt werden und dass klare Berichtslinien definiert sind.
[5] Zu 8: Wenn die Organisation nach ISO9001 (oder abgeleitet) zertifiziert ist, sollte die systematische Auditierung und Verbesserung geregelt sein.
[6] Zu 10 und 11: Hier wird darauf hingewiesen, dass temporäre Arbeitskräfte und unterschiedliche Standorte besondere Maßnahmen erfordern können. Gerade bei temporär Beschäftigten wird oft nicht beachtet, dass sie vor der ersten Arbeit in Sachen PD genauso geschult werden müssen, wie alle anderen Mitarbeiter (gilt für alle erforderlichen Unterweisungen). Andere Standorte haben andere Randbedingungen, so kann es erforderlich sein, dass z.B. ein anderer externer Arzt verpflichtet werden muss. Verfahren zur Kommunikation mit Behörden sind in Deutschland üblicherweise Ländersache und daher von Bundesland zu Bundesland unterschiedlich.

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