[Bis 31.07.2020: Herr/Frau ] [2]....................................................................................................
(Name und Vorname)
geboren am ....................................................................................................
wohnhaft in ....................................................................................................
hat am ....................................................................................................
vor der Industrie- und Handelskammer ...............................................................
die Sachkundeprüfung für die Ausübung des Gewerbes als Finanzanlagenvermittler oder Honorar-Finanzanlagenberater nach § 34f Absatz 2 Nummer 4, auch in Verbindung mit § 34h Absatz 1 Satz 4 der Gewerbeordnung, erfolgreich abgelegt.
Die Prüfung erstreckte sich insbesondere auf die fachspezifischen Pflichten und Befugnisse folgender Sachgebiete:
- Kundenberatung (Erstellung von Kundenprofilen und Bedarfsermittlung, Lösungsmöglichkeiten, Produktdarstellung und Information),
- fachliche Grundlagen für die Vermittlung von Finanzanlageprodukten und die Beratung über diese,
- Kenntnisse auf dem Gebiet offene Investmentvermögen im Sinne des § 1 Absatz 4 des Kapitalanlagegesetzbuchs, insbesondere in Bezug auf rechtliche Grundlagen und steuerliche Behandlung (§ 1 Absatz 1 Nummer 1 Buchstabe c der Finanzanlagenvermittlungsverordnung[3] [Bis 31.07.2020: § 1 Absatz 2 Nummer 2 Buchstabe b der Finanzanlagenvermittlungsverordnung] ),
- Kenntnisse auf dem Gebiet geschlossene Investmentvermögen im Sinne des § 1 Absatz 5 des Kapitalanlagegesetzbuchs, insbesondere in Bezug auf rechtliche Grundlagen und steuerliche Behandlung (§ 1 Absatz 1 Nummer 1 Buchstabe d der Finanzanlagenvermittlungsverordnung[4] [Bis 31.07.2020: § 1 Absatz 2 Nummer 2 Buchstabe c der Finanzanlagenvermittlungsverordnung] ),
- Kenntnisse auf dem Gebiet Vermögensanlagen im Sinne des § 1 Absatz 2 des Vermögensanlagengesetzes, insbesondere in Bezug auf rechtliche Grundlagen und steuerliche Behandlung (§ 1 Absatz 1 Nummer 1 Buchstabe e der Finanzanlagenvermittlungsverordnung[5] [Bis 31.07.2020: § 1 Absatz 2 Nummer 2 Buchstabe d der Finanzanlagenvermittlungsverordnung] ).
(In der Überschrift und bei den Nummern 3 bis 5 nur Zutreffendes ausdrucken.)
(Stempel/Siegel) |
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(Ort und Datum) | (Unterschrift) |
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