Kurzbeschreibung

Die Prüfung neuer Produkte und Verfahren erfolgt in den Phasen Konzeption/Design, Umsetzung/Implementierung und Freigabe Roll-Out / Test- bzw. Praxiseinsatz. In dieser Checkliste sind Struktur und Inhalte der Compliance-Prüfung bereits angelegt und vereinfachen die Umsetzung im eigenen Unternehmen.

Vorbemerkung

Eine ausführliche Beschreibung der Aufgabenstellung und der Vorgehensweise zur Prüfung sowie zur Anwendung dieser Checkliste finden Sie in dem Beitrag "Neue Produkte und Verfahren durch Compliance-spezifische Quality Gates prüfen"

Compliance-Prüfliste für neue Produkte und Verfahren

1. Kurzbeschreibung Projekt

Name:  
Ziel:  
Eigenschaft:  
Zielgruppe:  
Sponsor:  
Federführende Abteilung:  
Mitwirkende Abteilungen:  
Nicht beteiligte/betroffene Abteilungen:  
   
   
Projekt-Milestones
Meilenstein 1:  
Meilenstein 2:  
Geplante Einführung/Fertigstellung:  

2. Compliance-Prüfstein – Konzeption

Compliance-Risikofelder Standardverfahren reichen Standardverfahren reichen nicht aus (Grund) Vorgesehene besondere Maßnahmen
       
       
       
       
       
       
       
       
       
       
       
       
       
       
       

3. Compliance-Prüfsteine – Umsetzung

3.1 Umsetzung der im Konzept vorgesehenen besonderen Maßnahmen

Vorgesehene Maßnahmen Umsetzung nach Plan Freigabe Compliance

Umsetzungsschwierigkeiten oder

Änderungen im Zeitplan
       
       
       
       
       
       
       
       

3.2 Umsetzungsüberlegungen führen zu weiteren Compliance-Risiken

Weitere Compliance-Risiken Standardverfahren reichen Standardverfahren reichen nicht aus (Grund) Vorgesehene besondere Maßnahmen
       
       
       
       
       

4. Compliance-Prüfstein - Freigabe Praxiseinsatz

Compliance-Risikofelder Alle besonderen Maßnahmen wie vorgesehen umgesetzt Freigabe

Umsetzungsschwierigkeiten oder

Änderungen im Zeitplan
       
       
       
       
       
       
       
       
       
       
       
       
       
       
       

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