Ich Chef, Du Compliance-Beauftragter! Bild: PhotoDisc Inc.

Compliance - was geht's mich an? Für Rechtsfragen habe ich doch meine Mitarbeiter und Berater. Überlassen Sie als Unternehmer oder Geschäftsführer die Details ruhig Ihren Spezialisten – aber bitte erst, nachdem Sie den Zug auf das richtige Gleis gesetzt haben. Warum? Es geht um Ihren Ruf, Ihr Geld und Ihre Existenz. Es geht um Ihr Unternehmen.

Compliance-Management ist kein Selbstläufer und entbindet die Führungsebene nicht von ihren Pflichten. Unternehmer und Geschäftsführer müssen für die operative Umsetzung der vorgesehenen Maßnahmen sorgen.

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Unternehmer und Geschäftsführer können wegen unterlassener Organisationspflichten bestraft werden

Auch Führungskräfte, die an strafbaren Handlungen nicht unmittelbar operativ beteiligt waren, können aufgrund von Unterlassungen und wegen ihrer Verantwortung für Organisationsstrukturen bestraft werden, Stichwort „mittelbare Täterschaft“ und „Garantenstellung“.

Im Rahmen behördlicher Ermittlungs- oder zivilrechtlicher Haftungsverfahren müssen Unternehmer und Geschäftsführer die Frage beantworten, ob sie ihrer Aufsichts- und Kontrollpflicht ausreichend nachgekommen sind.

Compliance organisieren, Organisationspflichten nachkommen – zentrales Thema für Unternehmer und Geschäftsführer

Im Falle einer Verletzung von Aufsichts-, Kontroll- und Organisationspflichten der Geschäftsleitung kann es zu Bußgelder in Millionenhöhe kommen.

Außerdem kann es zur Mehrerlös- und Vorteilsabschöpfung und zur Eintragung in die Schwarze Liste des Wettbewerbsregisters führen. Damit haben OWiG-Sanktionen eine Bedeutung erlangt, die „echten“ Strafen gleichkommt. Zumal die Öffentlichkeit bei einer Anklageerhebung kaum zwischen dem Vorwurf einer Straftat und einer Ordnungswidrigkeit unterscheidet.

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Schlagworte zum Thema:  Compliance-Kultur, Compliance-Management, Compliance-Organisation, OWiG

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