Compliance-Kultur und Trainings unter Berücksichtigung a ... / 1.3 Tone from the Top

Eine Compliance-Kultur muss vorgelebt werden. Entscheidend ist der viel zitierte "Tone from the Top". Dabei handelt es sich nicht nur um einen Ratschlag zur ethisch korrekten Unternehmensführung. Es besteht auch eine rechtliche Basis. Die Unternehmensleitung in China hat, wie auch die Konzernleitung am globalen Unternehmenssitz, eine Rechtspflicht, für die Einhaltung der Gesetze und unternehmensinternen Regeln zu sorgen. Hinzu kommt die Pflicht zur Risikoüberwachung und Prävention. Eine klare Kommunikation der Unternehmensleitung ist daher zwingend.^[1] Dieser Pflichtenauftrag kann in China nicht als allgemein bekannt gelten. Das chinesische Management Team sollte daher regelmäßig durch die globale Compliance-Organisation auf die Grundwerte und das Compliance-Programm des Unternehmens eingeschworen werden. Im Anstellungsvertrag sollten entsprechende Pflichten und die persönliche Verantwortung des Managements hierfür besonders adressiert werden. Das Thema Compliance kann zusätzlich im Management Team verankert werden, indem der nach chinesischem Gesellschaftsrecht nunmehr vorgeschriebene Supervisor zum Compliance Officer aufgewertet wird.

Im Fall des dezentralen Ansatzes kann das chinesische Management seinem Tone from the Top zum ersten Mal in seinem Code of Conduct für China Gehör verleihen. Das Management muss sodann fortlaufend durch geeignete Kommunikation und eine verantwortungsvoll wahrgenommene Vorbildfunktion selbst Botschafter des Compliance-Programms sein. Kommunikation ist das Transportmittel zur Verbreitung der Compliance-Kultur im Unternehmen. Hierfür gibt es außer dem Code of Conduct und einem Grußwort der Unternehmensleitung mit klarem Bekenntnis zu Compliance hinaus viele Gelegenheiten: Intranetseiten, Videobotschaften, Newsletter, E-Mails des Managements an die Mitarbeiter etc. Zentraler Baustein ist und bleibt jedoch die Mitarbeiterschulung.

[1] Idealerweise ist Kommunikation lediglich ein Teil eines umfassenden Compliance Management Systems, das zur Erfüllung aller Pflichten der Unternehmensleitung zunehmend unabdingbar ist.