Basierend auf dem oben beschriebenen Verständnis von Compliance und auf den Erkenntnissen des Beispiels ergeben sich folgende Anforderungen an ein erfolgreiches und effektives Compliance-Managementsystems (CMS):
| Nr. | Anforderung | Umsetzung durch |
|---|---|---|
| 1 | Bereitschaft aller Mitarbeiter | Kenntnisse über die Anweisungen und ihre Inhalte = Schulung aller Mitarbeiter |
| 2 | Verständnis für das Thema | Kenntnisse über die Anweisungen und ihre Inhalte = Schulung + ständige und regelmäßige Kommunikation darüber |
| 3 | Zuverlässigkeit von allen, dass die Anweisungen/Maßnahmen befolgt werden | Kontrolle durch die Vorgesetzten, Überprüfung durch Audits |
| 4 | Kontrolldruck durch die Vorgesetzten | Kontrollfunktion der Führungskräfte auf allen Ebenen, ausreichend personelle Umsetzung sicherstellen (auch mithilfe externer Experten) |
| 5 | Verhältnis Vorgesetzter – Mitarbeiter | Teamorientierter Führungs- und Kommunikationsansatz |
| 6 | Anzahl, Komplexität und Verständlichkeit der Anweisungen | Klarheit und Übersichtlichkeit der Anweisungen und der Pflichten |
| 7 | Erforderliche Verhaltensänderungen | Motivation aller Mitarbeiter Regelmäßige Kommunikation |
Tab. 2: Anforderungen an ein Compliance-Managementsystem (CMS)
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