Kurzbeschreibung
Mit dem Compliance-Beauftragten wird ein zentraler Ansprechpartner und Kümmerer als gewillkürter Unternehmensbeauftragter für Compliance-Fragen geschaffen, der diese Aktivitäten als Teil des Pflichtendelegationssystems im Unternehmen koordinieren und dort wo notwendig ergänzen soll. Die Bestellung zum Compliance-Beauftragten sollte daher schriftlich erfolgen. Aufgaben und Befugnisse des Compliance-Beauftragten sind zu bestimmen und schriftlich festzuhalten.
Grundlageninformationen und Anwendungshinweise zu diesem Mustertext
Eine ausführliche Information zu den Aufgaben des Compliance-Beauftragten und zu den Inhalten der Stellenbeschreibung finden Sie in dem Beitrag "Compliance-Beauftragter: Merkblatt zu Stellenbeschreibung und Aufgabenzuweisung".
Diesem Mustertext zur Stellenbeschreibung liegt das im Merkblatt Risikomanagement- und Compliance-Koordination beschriebene Compliance-Verständnis zugrunde.
Hat ein Unternehmen eine entsprechende Regelung getroffen, reicht in der Stellenbeschreibung eine Bezugnahme aus. Falls nicht, sollten die entsprechenden Bestimmungen in die Stellenbeschreibung aufgenommen werden. Aus der "Stellenbeschreibung" wird dann eine "Arbeitsanweisung". Möglich sind auch andere, aber komplexere Formate, wie z. B. eine besondere Compliance- oder Corporate-Governance-Richtlinie.
Der Compliance-Beauftragte als Unternehmensbeauftragter
Die nachstehend beispielhaft beigefügte Stellenbeschreibung des Compliance-Beauftragten orientiert sich in Form und Inhalt an üblichen Bestellungsschreiben für gesetzliche Beauftragte.
Compliance-Beauftragter: Stellenbeschreibung/Aufgabenzuweisung, Bestellung zum Compliance-Beauftragten
- Dokument in Textverarbeitung übernehmen
[Briefkopf]
[Compliance-Beauftragter]
- im Hause -
Bestellung zum Compliance-Beauftragten
Hiermit wird
[xxx]
[zusätzlich zu seinen bisherigen Aufgaben] zum
Compliance-Beauftragten
für [Unternehmen, Bereich, Standort]
bestellt.
Für die Wahrnehmung der Tätigkeit als Compliance-Beauftragter werden nachfolgende Feststellungen und Regelungen getroffen:
1. | Compliance im Unternehmen und Aufgaben des Compliance-Beauftragten
|
||||||||||
2. | Stellvertretung Der Compliance-Beauftragte wird vertreten durch [xxx]. |
||||||||||
3. | Zuordnung, Berichterstattung In seiner Funktion als Compliance-Beauftragter ist der Beauftragte – ungeachtet seiner sonstigen Einbindung in das Organisationssystem des Unternehmens – unmittelbar der Geschäftsführung unterstellt und berichtet regelmäßig und unmittelbar an ein von der Geschäftsführung benanntes Geschäftsführungsmitglied. |
||||||||||
4. | Kompetenzen, Eskalationspflichten, Ressourcen
|
Das ist nur ein Ausschnitt aus dem Produkt Haufe Compliance Office Online. Sie wollen mehr?
Jetzt kostenlos 4 Wochen testen
Anmelden und Beitrag in meinem Produkt lesen