Die internationale Norm "Compliance-Managementsysteme – Anforderungen mit Leitlinien zur Anwendung" ist ein einheitlicher Standard für Organisationen aller Branchen und Größen inkl. privater, öffentlicher und gemeinnütziger Organisationen. Sie hat die ISO 19600 abgelöst. Compliance wird als "Erfüllung aller Compliance-Pflichten einer Organisation" definiert und umfasst neben geltendem Recht auch gesellschaftlichen und umweltbezogenen Kontext. Ebenso sollen Technologien, gesellschaftliche Situationen und alle internen Strukturen inklusive Politiken, Verfahren, Prozessen und Ressourcen betrachtet werden. Zum Kontext, der ebenfalls betrachtet werden muss, gehört auch das Geschäftsmodell mit Strategie, Nachhaltigkeit aller Aktivitäten und Betrieb der Organisation sowie Art und Umfang der Geschäftsbeziehungen zu dritten Parteien, mit der Betrachtung aller Anforderungen von interessierten Parteien. Dazu muss eine Compliance-Kultur aufgebaut und aktiv gefördert werden.
Die Norm ermöglicht eine systematische Vorgehensweise und ist zertifizierbar. Wie die Managementnormen für Arbeitsschutz, Umwelt und Energie ist sie in der High Level Structure gegliedert, dies erleichtert das Integrieren in ein bestehendes Managementsystem. Die Schritte Plan, Do, Check und Act (PDCA-Zyklus) ermöglichen einen Verbesserungsprozess.
Da viele Kernelemente der ISO 19600 beibehalten wurden, müssen sich Organisationen, die bereits die Richtlinien der abgelösten ISO 19600 befolgen, kaum umstellen.
Compliance-Managementsysteme (CMS) dienen dazu, Risiken zu erkennen, die durch regelwidriges Verhalten in einem Unternehmen entstehen können. Und CMS ermöglichen, auf erkannte Risiken zu reagieren und Fehlverhalten von Mitarbeitern zu vermeiden. So können Gesetzesverstöße wirksam verhindert werden.
Vorstand und Unternehmensleitung können mit einem funktionierenden CMS belegen, dass sie ihrer Organisationspflicht nachkommen, eine Haftung wegen Organisationsverschulden kann so abgewendet werden.
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